2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(10)

　　101.證券交易所內(nèi)證券交易競價(jià)原則為( )

　　A.時(shí)間優(yōu)先 B.大資金優(yōu)先 C.客戶優(yōu)先 D.價(jià)格優(yōu)先

　　102.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)須遵守下列規(guī)定( )。(1分)

　　A.未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，不得為客戶提供融資融券服務(wù)

　　B.不得接受客戶全權(quán)委托

　　C.不得向客戶保證交易收益或者允許賠償客戶的投資損失

　　D.不得在批準(zhǔn)的營業(yè)場所外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割

　　103.證券登記結(jié)算公司為證券交易提供( )服務(wù)時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)該按照( )，足額交

　　付證券和資金，并提供交收擔(dān)保。(1分)

　　A. 凈額結(jié)算 B. 全額結(jié)算 C.貨銀對(duì)付原則 D.每日無負(fù)債結(jié)算原則

　　104.證券登記結(jié)算公司可以( )。

　　A.證券賬戶的設(shè)立 B.結(jié)算賬戶的設(shè)立 C.證券賬戶的管理 D.結(jié)算賬戶的管理

　　105.下列表述正確的是( )。(1分)

　　A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元;

　　B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;

　　C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上到業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元;

　　D.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

　　106.《證券法》將證券公司的( )與公司( )直接掛鉤，分為5000萬元、1億元、5億元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。(1分)

　　A.注冊(cè)資本最低限額 B.注冊(cè)資本最高限額

　　C.從事的業(yè)務(wù)種類 D.從業(yè)時(shí)間

　　107.證券公司是證券市場重要的( )，是市場重要的( )。

　　A.機(jī)構(gòu)投資者 B.中介機(jī)構(gòu) C.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) D.服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　108.債券的基本性質(zhì)包括( )。

　　A. 債券屬于有價(jià)證券 B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　109.關(guān)于債券收益性描述正確的是( )。(1分)

　　A.債券人在持有債券期間按約定的條件分期，分次取得利息

　　B.債券人到期一次取得利息

　　C.債券人到期收回本金與買入債券之間的價(jià)差

　　D.債券人中途賣出債券與買入債券之間的價(jià)差

　　110.債券與股票的相同點(diǎn)有( )。

　　A.兩者都屬于有價(jià)證券 B.兩者都是籌措資金的手段

　　C.兩者的收益率相互影響 D.兩者的價(jià)格相互影響

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