2009年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(10)

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　　(一)單項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

　　1.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為( )層次。

　　A.1個(gè) B.2個(gè) C.3個(gè) D.4個(gè)

　　2.新修改的《中華人民共和國(guó)公司法》于( )起施行。

　　A.2006年1月1日 B.2006年7月1日

　　C.2005年1月1日 D.2005年7月1日

　　3.無自我整改能力，需要借助外力進(jìn)行整頓的處置措施是( )。

　　A.停業(yè)整頓 B.托管，接管 C.行政重組 D.撤銷

　　4.公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理、職員、主要股東、證券市場(chǎng)內(nèi)部人員或市場(chǎng)管理人員，以獲取利益或減少經(jīng)濟(jì)損失為目的，利用地位、職務(wù)等便利，獲取發(fā)行人未公開的、可以影響證券價(jià)格的重要信息，進(jìn)行有價(jià)證券交易，或泄露該信息的行為是( )。

　　A.證券市場(chǎng)中的操縱市場(chǎng) B.欺詐客戶行為

　　C.內(nèi)幕交易 D.信息濫用

　　5.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后( )日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A.3 B.5 C.7 D.10

　　6.證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系體現(xiàn)的是證券市場(chǎng)的( )。

　　A.層次結(jié)構(gòu) B.內(nèi)部結(jié)構(gòu) C.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu) D.外部結(jié)構(gòu)

　　7.1918年夏天成立的( )是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

　　A. 北平證券交易所 B. 青島市物品證券交易所

　　C. 天津市企業(yè)交易所 D. 上海證券物品交易所

　　8.將收益用于指定的社會(huì)公益事業(yè)的基金是( )。

　　A. 公司基金 B. 社�；�金

　　C. 企業(yè)年金 D. 社會(huì)公益基金

　　9.證券可用以證明( )。

　　A.持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得固定的收益

　　B.持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的收益

　　C.持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而向發(fā)行人索取固定的利息

　　D.經(jīng)紀(jì)人有權(quán)依法取得應(yīng)有的收益

　　10.狹義的有價(jià)證券是指( )。

　　A. 商品證券 B. 貨幣證券

　　C. 資本證券 D. 公司證券

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