71.下列選項(xiàng)中，業(yè)務(wù)集中度包括(　　)。

　　Ⅰ.向全體客戶融資、融券的金額占凈資本的比例

　�、�.單一證券的融資、融券的金額占凈資本的比例

　�、�.接受單只擔(dān)保證券的市值占該證券總市值的比例

　�、�.單一客戶提交單只擔(dān)保證券的市值占該客戶擔(dān)保物市值的比例

　　A.ⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　72.下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)的說法，正確的有(　　)。

　　Ⅰ.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)

　�、�.基金份額持有人對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

　�、�.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)

　�、�.基金財(cái)產(chǎn)屬于其清算財(cái)產(chǎn)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　73.證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，應(yīng)向客戶履行的告知義務(wù)有(　　)。

　�、�.以口頭形式向客戶提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)

　�、�.指定專人向客戶講解融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款

　�、�.告知客戶將信用賬戶出借給他人使用，可能帶來法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼

　�、�.以書面形式向其提示投資規(guī)模放大、對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)判斷錯(cuò)誤、因不能及時(shí)補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險(xiǎn)

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅣ

　　74.下列選項(xiàng)中，屬于證券公司自營買賣業(yè)務(wù)決策的自主性特征的主要表現(xiàn)有(　　)。

　�、�.交易行為的自主性Ⅱ.選擇交易方式的自主性

　�、�.選擇交易品種、價(jià)格的自主性Ⅳ.交易時(shí)間的自主性

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　75.下列擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的個(gè)人，可對(duì)其處以30萬元以上60萬元以下的罰款的有(　　)。

　�、�.控股股東Ⅱ.董事長Ⅲ.實(shí)際控制人Ⅳ.監(jiān)事會(huì)主席

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.ⅠⅣ

　　D.ⅢⅣ

　　76.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括(　　)。

　�、�.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性Ⅱ.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

　　Ⅲ.客戶資料的保密性Ⅳ.客戶指令的權(quán)威性

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，提供的申請(qǐng)材料包括(　　)。

　�、�.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表

　�、�.已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶

　�、�.融資融券擔(dān)保品證明

　�、�.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.承銷商應(yīng)當(dāng)保留(　　)等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過程。

　�、�.推介Ⅱ.定價(jià)Ⅲ.配售Ⅳ.披露

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　79.全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購的(　　)由交易雙方確定。

　�、�.首期交易凈價(jià)Ⅱ.到期交易凈價(jià)Ⅲ.回購債券數(shù)量Ⅳ.債券面值

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　80.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照(　　)的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行行政處罰。

　�、�.《證券法》Ⅱ.《證券投資基金法》

　�、�.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》Ⅳ.《刑法》

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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