一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、

　　錯選均不得分)

　　1.關(guān)于合格投資者作為集合資產(chǎn)管理計劃推廣的對象的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.合格投資者累計不得超過200人

　　B.指具備相應(yīng)風險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風險能力的個人

　　C.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣

　　D.家庭金融資產(chǎn)合計不低于1000萬元人民幣

　　2.除另有約定外，召開股東會會議應(yīng)當于會議召開(　　)日前通知全體股東。

　　A.10

　　B.15

　　C.25

　　D.30

　　3.證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當與其簽訂載入(　　)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。

　　A.證券交易所

　　B.證監(jiān)會

　　C.證券業(yè)協(xié)會

　　D.商務(wù)部

　　4.下列關(guān)于股份有限公司的說法，不正確的是(　　)。

　　A.董事會會議，可以他人代為出席

　　B.股東大會選舉董事，實行累積投票制

　　C.股東大會的所有決議，只要出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)就能通過

　　D.股東大會應(yīng)當每年召開一次年會一

　　5.各會員應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計劃運作前(　　)個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成專用交易單元變更的手續(xù)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　6.下列關(guān)于證券公司向客戶融資融券時產(chǎn)生的保證金的說法，錯誤的是(　　)。

　　A.證券公司向客戶融資融券時，應(yīng)當向客戶交存一定比例的保證金

　　B.保證金可以用證券充抵

　　C.保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物

　　D.保證金應(yīng)當存人證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記人該客戶授信賬戶

　　7.下列選項中，不正確的是(　　)。

　　A.股東大會選舉董事，實行累積投票制

　　B.股份有限公司，可以不在公司名稱中標明股份有限公司和股份公司字樣

　　C.有限責任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)其他股東半數(shù)以上同意

　　D.基金份額持有人有權(quán)參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

　　8·下列人員中，不屬于財務(wù)顧問應(yīng)當采取有效方式對其進行證券市場規(guī)范化運作的輔導的是(　　)。

　　A.新進入上市公司的董事、監(jiān)事

　　B.新進入上市公司的高級管理人員、控股股東

　　C.上市公司收購人

　　D.新進入上市公司的實際控制人的主要負責人

　　9.證券交易所通過對市場運行情況和融資融券交易的監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)單只標的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的(　　)時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，并向市場公布。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.65%

　　10.因外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當在(　　)個工作日內(nèi)進行調(diào)整。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

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