一、選擇題

　　1.D[解析]根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：①個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣;②公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者。

　　2.B[解析]根據(jù)《公司法》第41條的規(guī)定，召開股東會會議，應(yīng)當于會議召開15 E1前通知全體股東;但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。

　　3.C[解析]證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。

　　4.C[解析]根據(jù)《公司法》第103條的規(guī)定，股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。但是，股東大會作出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　5.D[解析]上海證券交易所規(guī)定，各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計劃使用的專用交易單元應(yīng)歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前5個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)完成部門內(nèi)信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。

　　6.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第52條的規(guī)定，證券公司向客戶融資融券時，客戶應(yīng)當交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵�？蛻艚淮娴谋ＷC金以及通過融資融券交易買人的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對證券公司的擔保物，應(yīng)當存人證券公司客戶證券擔保賬戶或者客戶資金擔保賬戶并記入該客戶授信賬戶。

　　7.B[解析]根據(jù)《公司法》第8條的規(guī)定，依照本法設(shè)立的有限責任公司，必須在公司名稱中標明有限責任公司或者有限公司字樣。依照本法設(shè)立的股份有限公司，必須在公司名稱中標明股份有限公司或者股份公司字樣。故選項B錯誤。

　　8.C[解析]根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第28條的規(guī)定，財務(wù)顧問應(yīng)當采取有效方式對新進入上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員、控股股東和實際控制人的主要負責人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，包括上述人員應(yīng)履行的責任和義務(wù)、上市公司治理的基本原則、公司決策的法定程序和信息披露的基本要求，并對輔導(dǎo)結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。驗收不合格的，財務(wù)顧問應(yīng)當重新進行輔導(dǎo)和驗收。

　　9.A[解析]證券交易所通過對市場運行情況和融資融券交易的監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)單只標的證券的融資余額(融券余量)達到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入(融券賣出)，并向市場公布。

　　10.B[解析]因證券市場波動、投資對象合并、集合資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當在10個工作日內(nèi)進行調(diào)整。

　　11.D[解析]根據(jù)《證券法》第45條的規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi)，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審汁報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員.自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi).不得買賣該種股票。根據(jù)《證券法》第201條的規(guī)定.為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員.違反本法第45條的規(guī)定買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得.并處以買賣股票等值以下的罰款。

　　12.A[解析]證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當提交下列材料：①備案報告;②集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;③資產(chǎn)托管協(xié)議;④合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;⑤中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

　　13.D[解析]根據(jù)《公司法》第141條的規(guī)定，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　14.C[解析]根據(jù)《證券法》第2條的規(guī)定.在境內(nèi).股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法;本法未規(guī)定的，適用《公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

　　15.C[解析]證券公司應(yīng)當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突.切實履行反洗錢義務(wù).防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

　　16.C[解析]根據(jù)《公司法》第199條的規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的.由公司登記機關(guān)責令改正。處以虛假出資金額5%以上15%以下的罰款。

　　17.A[解析]集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應(yīng)當在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。故選項A不正確。轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將A有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。故選項B正確。根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第35條的規(guī)定，財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務(wù)。故選項C正確。當客戶不能按約定補足擔保物，維持擔保比例觸及平倉維持擔保比例時，及時向客戶發(fā)送平倉通知，并啟動強制平倉。故選項D正確。

　　18.A[解析]根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第2條的規(guī)定，發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券(統(tǒng)稱證券)、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認購境內(nèi)發(fā)行的證券，適用本辦法。

　　19.C[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第13條的規(guī)定，證券公司增加注冊資本且股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整，減少注冊資本，變更業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，合并、分立。設(shè)立、收購或者撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，在境外設(shè)立、收購、參股證券經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(簡稱證監(jiān)會)批準。

　　20.C[解析]根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第16條的規(guī)定，證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于5人。投資主辦人須具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。

　　21.A[解析]根據(jù)《證券法》第10條的規(guī)定，公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準;未經(jīng)依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。故選項A正確。根據(jù)《公司法》第12條的規(guī)定，公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定，并依法登記。公司可以修改公司章程，改變經(jīng)營范圍，但是應(yīng)當辦理變更登記。公司的經(jīng)營范圍中屬于法律、行政法規(guī)規(guī)定須經(jīng)批準的項目，應(yīng)當依法經(jīng)過批準。故選項B不正確。根據(jù)《證券法》第6條的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理，證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除外。故選項C不正確。根據(jù)《證券法》第28條的規(guī)定，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。故選項D不正確。

　　22.C[解析]根據(jù)《證券法》第55條的規(guī)定，上市公司有下列情形之一的.由證券交易所決定暫停其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載。可能誤導(dǎo)投資者;③公司有重大違法行為;④公司最近3年連續(xù)虧損：⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故選項A不正確。根據(jù)《公司法》第14條的規(guī)定，公司可以設(shè)立子公司.子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。故選項B不正確。根據(jù)《證券法》第190條的規(guī)定，證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的。責令停止承銷或者代理買賣，沒收違法所得.并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。故選項C正確。根據(jù)《公司法》第100條的規(guī)定.股東大會應(yīng)當每年召開1次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當在2個月內(nèi)召開臨時股東大會：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;②公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;③單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;④董事會認為必要時;⑤監(jiān)事會提議召開時;⑥公司章程規(guī)定的其他情形。故選項D不正確。

　　23.D[解析]證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當與其簽訂載人中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。該合同應(yīng)由證券公司統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。

　　24.D[解析]根據(jù)《證券法》第200條的規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的。撤銷證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的.還應(yīng)當依法給予行政處分。

　　25.A[解析]根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第16條的規(guī)定.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。

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