11.為股票的發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，買賣該種股票的，應(yīng)處以的罰款金額為(　　)。

　　A.3萬元以上30萬元以下

　　B.10萬元以上30萬元以下

　　C.買賣股票金額1倍以上3倍以下

　　D.買賣股票等值以下

　　12.證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括(　　)。

　　A.直投基金認(rèn)繳承諾書

　　B.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書

　　D.集合資產(chǎn)管理合同文本

　　13.下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的表述中，說法不正確的是(　　)。

　　A.公司一般情況下不得收購(gòu)本公司股份

　　B.股東大會(huì)召開前20日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前5日內(nèi)，不得進(jìn)行股東名冊(cè)的變更登記

　　C.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　　D.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之E1起2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　14.在境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用(　　)。

　　A.《保險(xiǎn)法》

　　B.《擔(dān)保法》

　　C.《證券法》

　　D.《證券投資基金法》

　　15.為了防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全(　　)制度。

　　A.上市管理

　　B.投資咨詢業(yè)務(wù)管理

　　C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理

　　D.證券監(jiān)督管理

　　16.公司的發(fā)起人虛假出資，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以(　　)的罰款。

　　A.虛假出資金額5%以上10%以下

　　B.虛假出資金額10%以上15%以下

　　C.虛假出資金額5%以上15%以下

　　D.虛假出資金額1%以上15%以下

　　17.下列選項(xiàng)中，說法不正確的是(　　)。

　　A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，不可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支

　　B.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

　　C.財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)

　　D.當(dāng)客戶不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物，維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí)，及時(shí)向客戶發(fā)送平倉(cāng)通知，并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉(cāng)

　　18.發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認(rèn)購(gòu)境內(nèi)發(fā)行的證券，適用(　　)。

　　A.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　B.《證券投資基金銷售管理辦法》

　　C.《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》

　　D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

　　19.證券公司減少注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.國(guó)資委

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.證監(jiān)會(huì)

　　D.銀監(jiān)會(huì)

　　20.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于(　　)人。投資主辦人須具有(　　)年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠(chéng)信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記。

　　A.35

　　B.73

　　C.53

　　D.52

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