76.D[解析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：①業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性;②證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;⑧客戶指令的權(quán)威性;④客戶資料的保密性。

　　77.D[解析]客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)�？蛻羯暾�(qǐng)時(shí)應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料。一般包括融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表、有效身份證明文件、已在營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔(dān)保品證明、客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關(guān)材料。機(jī)構(gòu)客戶還需提交公司章程、法人代表授權(quán)書(shū)、法人代表證明書(shū)、法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明等文件。

　　78.A[解析]根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第30條的規(guī)定，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商在推介過(guò)程中不得夸大宣傳，或以虛假?gòu)V告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者，不得披露除招股意向書(shū)等公開(kāi)信息以外的發(fā)行人其他信息。承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷(xiāo)過(guò)程中的相關(guān)資料至少3年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現(xiàn)場(chǎng)錄音等，如實(shí)、全面反映詢價(jià)、定價(jià)和配售過(guò)程。

　　79.A[解析]全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。買(mǎi)斷式回購(gòu)的首期交易凈價(jià)、到期交易凈價(jià)和回購(gòu)債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價(jià)加債券在同購(gòu)期間的新增應(yīng)計(jì)利息應(yīng)大于首期交易凈價(jià)。

　　80.B[解析]證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，按照《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行行政處罰。

　　81.D[解析]根據(jù)《證券法》第188條的規(guī)定。未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款;對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券沒(méi)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　82.D[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第22條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名，并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

　　83.D[解析]根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》第6條的規(guī)定，誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。

　　84.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第32條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢制度.保證客戶在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額.以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。

　　85.A[解析]根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第7條的規(guī)定，自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)專職負(fù)責(zé)，非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)。根據(jù)第8條的規(guī)定，自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式。南相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

　　86.D[解析]根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第24條的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)：①代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài);②向投資人承諾證券、期貨投資收益;③與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;④為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

　　87.A[解析]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第57條的規(guī)定。證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)與證券公司及其客戶簽訂客戶的交易結(jié)算資金存管合同.約定客戶的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項(xiàng)，并按照證券交易凈額結(jié)算、貨銀對(duì)付的要求，為證券公司開(kāi)立客戶的交易結(jié)算資金匯總賬戶。客戶的交易結(jié)算資金的存取應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。指定商業(yè)銀行的名單。南國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公告。

　　88.B[解析]根據(jù)《證券法》第10條的規(guī)定.公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)核準(zhǔn);未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：①向不特定對(duì)象發(fā)行證券的;②向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。

　　89.B[解析]根據(jù)《證券法》第67條的規(guī)定，發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件.投資者尚未得知時(shí).上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：①公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;②公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定;③公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;④公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;⑤公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;⑥公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;⑦公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)產(chǎn)E變動(dòng);⑧持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人.其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;11公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;12涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷(xiāo)或者宣告無(wú)效;13公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施;14國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　90.C[解析]根據(jù)《公司法》第2條的規(guī)定，公司是指依照本法在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司。

　　91.A[解析]根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和禮會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告.或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員.處3年以下有期徒刑或者拘役.并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。

　　92.B[解析]選項(xiàng)Ⅳ.《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》需提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高，證券公司將相應(yīng)調(diào)高融資利率或融券費(fèi)率，客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)，其余三項(xiàng)均為《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的內(nèi)容。

　　93.D[解析]選項(xiàng)Ⅰ、Ⅲ，根據(jù)《證券法》第35條的規(guī)定，股票發(fā)行采用代銷(xiāo)方式。代銷(xiāo)期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購(gòu)人。選項(xiàng)Ⅱ，根據(jù)《證券法》第36條的規(guī)定。公開(kāi)發(fā)行股票.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。選項(xiàng)Ⅳ.根據(jù)《證券法》第33條的規(guī)定.證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。

　　94.B[解析]證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。融資號(hào)用資金賬戶在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行開(kāi)立。

　　95.B[解析]選項(xiàng)Ⅳ是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容.但不屬于集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容。集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容包括但不限于：①集合計(jì)劃的名稱、類型;②集合計(jì)劃的推廣期限;③集合訓(xùn)劃的目標(biāo)規(guī)模;④集合計(jì)劃的管理期限;⑤每份集合計(jì)劃的面值、參與價(jià)格及參與集合計(jì)劃的最低金額;⑥封閉期、開(kāi)放期。

　　96.B[解析]根據(jù)《刑法》第176條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員。依照前款的規(guī)定處罰。

　　97.D[解析]根據(jù)《公司法》第125條的規(guī)定。股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。公司的股份采取股票的形式。股票是公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。根據(jù)《公司法》第126條的規(guī)定，股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同;任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購(gòu)的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。

　　98.D[解析]根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第17條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性.不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的.不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)：①持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過(guò)5%.或者選派代表?yè)?dān)任上市公司董事;②上市公司持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問(wèn)的股份達(dá)到或者超過(guò)5%，或者選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事;③最近2年財(cái)務(wù)顧問(wèn)與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或者最近1年財(cái)務(wù)顧問(wèn)為上市公司提供融資服務(wù)：④財(cái)務(wù)顧問(wèn)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;⑤在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù);⑥與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人獨(dú)立性的其他情彤。

　　99.B[解析]融資融券的保證金應(yīng)為現(xiàn)金或上市證券，上市證券的品種和折算率應(yīng)符合證券交易所和證券公司的規(guī)定。

　　100.B[解析]根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》第5條的規(guī)定，證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)為合格投資者提供服務(wù)，沒(méi)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱集合計(jì)劃或計(jì)劃)，并擔(dān)任計(jì)劃管理人。集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①募集資金規(guī)模在50億元人民幣以下;②單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元人民幣;③客戶人數(shù)在200人以下。

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