41.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.35%

　　D.45%

　　42.下列關(guān)于要約收購的說法，不正確的是(　　)。

　　A.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日

　　B.在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約

　　C.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件，適用于被收購公司的所有股東

　　D.采取要約收購方式的。在收購期限內(nèi)可以賣出被收購公司的股票

　　13.下列選項(xiàng)中，說法不正確的是(　　)。

　　A.收購人可以在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，撤銷其收購要約

　　B.發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量

　　C.對(duì)有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)，股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章

　　D.申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，申請(qǐng)公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書

　　44.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格。并處以3萬元以上10萬元以下的罰款

　　B.因犯罪被剝奪政治權(quán)利。執(zhí)行期滿未逾5年的，可以擔(dān)任公司監(jiān)事

　　C.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由2/3以上董事共同推舉1名董事召集和主持

　　D.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，在股東名冊(cè)變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

　　45.融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為(　　)股(份)或其整數(shù)倍。

　　A.10

　　B.100

　　C.500

　　D.1000

　　46.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在汁算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過80%

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評(píng)價(jià)體系，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果采取獎(jiǎng)懲措施

　　C.擔(dān)保證券進(jìn)入終止上市程序的，客戶應(yīng)當(dāng)在了結(jié)相關(guān)融資融券交易后，申請(qǐng)將有關(guān)證券從客戶普通證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其信用交易擔(dān)保證券賬戶中，由登記結(jié)算公司按照現(xiàn)行方式辦理退市登記等相關(guān)手續(xù)

　　D.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的20%

　　47.下列選項(xiàng)中，說法不正確的是(　　)。

　　A.機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買人的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查

　　C.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管

　　D.保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注等監(jiān)管措施累計(jì)3次以上，中國證監(jiān)會(huì)可在6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦

　　48.下列選項(xiàng)中，說法正確的是(　　)。

　　A.客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索

　　B.證券發(fā)行監(jiān)管要以強(qiáng)制性信息披露為中心，完善“事前追究、依法披露和事后問責(zé)”的監(jiān)管制度，增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性

　　C.上海證券交易所規(guī)定，因證券市場波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，并于調(diào)整后3個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況

　　D.深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見

　　49.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說法，正確的是(　　)。

　　A.期貨公司可以為其子公司提供融資

　　B.期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　C.期貨公司可以對(duì)外擔(dān)保

　　D.期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)

　　50.股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于(　　)。

　　A.45%

　　B.60%

　　C.85%

　　D.90%

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