三、判斷題(本大題共40小題，每小題0.5分。共20分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài))

　　1.國債經(jīng)營機構(gòu)代保管的國債券可以與自營的國債券一起保管、分賬管理、并確保賬券一致。(　　)

　　2.商業(yè)銀行、證券業(yè)、保險業(yè)在機構(gòu)、資金操作上的混合是1929年大蕭條產(chǎn)生的主要原因。(　　)

　　3.證券公司要建立動態(tài)的風(fēng)險控制指標監(jiān)控和補足機制，確保凈資本等各項風(fēng)險控制指標在任一時點都符合規(guī)定標準。(　　)

　　4.中國證監(jiān)會可以因保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人和內(nèi)核負責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，對其采取監(jiān)管措施，但對保薦機構(gòu)不能采取監(jiān)管措施。(　　)

　　5.股份有限公司增加或減少資本，經(jīng)董事會2/3以上的董事表決通過即可執(zhí)行。(　　)

　　6.股份有限公司的監(jiān)事的任期每屆為2年。監(jiān)事任期屆滿，不可以連任。(　　)

　　7.上市公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事會須在股東大會召開后4個月內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)事項。(　　)

　　8.股份有限公司因公司合并或者分立需要解散的，可以解散。(　　)

　　9.經(jīng)國家土地管理部門確認的土地評估結(jié)果，是確定土地使用權(quán)折股及土地使用權(quán)出讓金、租金數(shù)額的基礎(chǔ)。(　　)

　　10.擬改組上市的公司在進行資產(chǎn)評估時，必須由取得證券業(yè)從業(yè)資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)進行評估。(　　)

　　11.保薦機構(gòu)有充分理由認為發(fā)行人聘用的會計師事務(wù)專業(yè)能力存在明顯缺陷的，可向首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人建議更換。(　　)

　　12.資產(chǎn)評估報告涉及國有資產(chǎn)的，須經(jīng)股東或董事會確認后生效。(　　)

　　13.資產(chǎn)評估報告書應(yīng)當有齊全的附件，包括資產(chǎn)評估機構(gòu)的產(chǎn)權(quán)證明復(fù)印件、被評估機構(gòu)和評估人員資格證明文件的復(fù)印件。(　　)

　　14.律師事務(wù)所應(yīng)對其出具的文件的真實性、準確性、充分性和完整性負責(zé)。(　　)

　　15.股票的發(fā)行人計劃實施超額配售選擇權(quán)的，應(yīng)當提請監(jiān)事會批準，因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股為本次發(fā)行的一部分。(　　)

　　16.網(wǎng)下中簽率為網(wǎng)上中簽率的2～4倍時，發(fā)行人和承銷商應(yīng)將本次發(fā)售股份中的20%從網(wǎng)下向網(wǎng)上回撥。(　　)

　　17.招股說明書應(yīng)使用事實描述性語言，保證其內(nèi)容簡明扼要、通俗易懂，突出事件實質(zhì)，不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。(　　)

　　18.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人名稱冠有“高科技”或“科技”字樣的，應(yīng)披露冠以此名的依據(jù)。(　　)

　　19.招股意向書公告的同時，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登定價公告。(　　)

　　20.上市公告書是由保薦機構(gòu)出具的，應(yīng)當加蓋保薦機構(gòu)公章。(　　)

　　21.提交發(fā)行新股申請文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請進入核準階段，此時保薦機構(gòu)的盡職調(diào)查責(zé)任終止。(　　)

　　22.招股說明書是缺少發(fā)行價格和數(shù)量的招股意向書。(　　)

　　23.發(fā)行新股的發(fā)行人對前次募集資金投資項目的效益作出承諾并披露的，應(yīng)列表披露投資項目效益情況;項目實際效益與承諾效益存在重大差異的，還應(yīng)披露原因。(　　)

　　24.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動的，應(yīng)當同時調(diào)整轉(zhuǎn)股價格。(　　)

　　25.發(fā)行人申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，股東大會應(yīng)決定是否優(yōu)先向原股東配售;如果優(yōu)先配售，應(yīng)明確進行配售的數(shù)量和方式以及有關(guān)原則。(　　)

　　26.申請發(fā)行可交換發(fā)司債券的機構(gòu)應(yīng)經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，債券信用級別良好。(　　)

　　27.邊際中標標位的投標額大于剩余招標額，以該標位投標額為權(quán)數(shù)平均分配，最小中標單位為0.1億元。(　　)

　　28.地方政府債券分銷是指在規(guī)定的分銷期內(nèi)，中標承銷團成員將中標的全部或部分地方政府債券債權(quán)額度轉(zhuǎn)讓給非國債承銷團成員的行為。(　　)

　　29.國家發(fā)改委受理企業(yè)發(fā)債申請后，依據(jù)法律法規(guī)及有關(guān)文件規(guī)定。對申請材料進行審核。符合發(fā)債條件、申請材料齊全的，直接予以核準。(　　)

　　30.上市公司最近2年連續(xù)虧損，證券交易所可暫停其公司債券上市交易。(　　)

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