二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項中。至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))

　　1.目前國際上發(fā)行監(jiān)管制度的主要類型有(　　)。

　　A.政府主導(dǎo)型

　　B.混合型

　　C.行業(yè)協(xié)會主導(dǎo)型

　　D.市場主導(dǎo)型

　　2.記賬式國債承銷團(tuán)成員的資格審批由(　　)實施。

　　A.中國保監(jiān)會

　　B.中國銀監(jiān)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.財政部

　　3.證券公司的投資銀行業(yè)務(wù)應(yīng)與(　　)在人員、信息、賬戶、辦公地點上嚴(yán)格分開管理，以防止利益沖突。

　　A.受托投資管理業(yè)務(wù)

　　B.結(jié)算部門

　　C.自營業(yè)務(wù)

　　D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　4.中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括(　　)。

　　A.證券公司的年度報告

　　B.董事會報告

　　C.制度與人員的檢查

　　D.財務(wù)報表附注

　　5.下列關(guān)于股票的陳述中，正確的有(　　)。

　　A.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無記名股票

　　B.公司向法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票

　　C.發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣

　　D.公司向法人發(fā)行的股票，既可以記載該法人的名稱，也可以記載代表人的姓名

　　6.關(guān)于公司股份收回，下列說法中正確的有(　　)。

　　A.無償收回是指股份有限公司無償?shù)厥栈匾呀?jīng)分派的股份

　　B.有償收回又稱“收買”、“回購”，是指股份有限公司按一定的價格從股東手中買回股份

　　C.公司減少公司資本，可能會影響該公司的股票在市場上的價格

　　D.公司減少公司資本，不會影響該公司的股票在市場上的價格

　　7.高級管理人員是指(　　)。

　　A.公司的經(jīng)理

　　B.副經(jīng)理

　　C.財務(wù)負(fù)責(zé)人

　　D.上市公司董事會秘書

　　8.下列各項中屬于股份有限公司可以解散的原因的有(　　)。

　　A.股東大會決議解散

　　B.因公司合并或者分立需要解散

　　C.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

　　D.持有公司全部股東表決權(quán)5%以上的股東有權(quán)請求人民法院解散公司

　　9.擬發(fā)行上市公司獨立性要求包括(　　)。

　　A.資產(chǎn)獨立完整

　　B.業(yè)務(wù)獨立

　　C.人員獨立

　　D.財務(wù)獨立

　　10.公司改組為上市公司時，對上市公司占用的國有土地主要采用的處置方式包括(　　)。

　　A.以土地使用權(quán)作價入股

　　B.繳納土地出讓金，取得土地使用權(quán)

　　C.繳納土地租金

　　D.授權(quán)經(jīng)營

　　11.資產(chǎn)評估的基本方法有(　　)。

　　A.收益現(xiàn)值法

　　B.現(xiàn)行市價法

　　C.清算價格法

　　D.重置成本法

　　12.證券發(fā)行后，保薦機(jī)構(gòu)有充分理由確信發(fā)行人可能存在違法違規(guī)行為以及其他不當(dāng)行為的(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)發(fā)表保留意見

　　B.應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人作出說明并限期糾正

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告

　　D.應(yīng)當(dāng)拒絕保薦

　　13.保薦機(jī)構(gòu)調(diào)整、補(bǔ)充、完善工作底稿時應(yīng)當(dāng)以(　　)為依據(jù)。

　　A.發(fā)行人的行業(yè)

　　B.發(fā)行人的業(yè)務(wù)

　　C.發(fā)行人的融資類型

　　D.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》

　　14.資產(chǎn)評估附件內(nèi)容有(　　)。

　　A.評估資產(chǎn)的匯總表與明細(xì)表

　　B.評估方法說明和計算過程

　　C.與評估基準(zhǔn)日有關(guān)的會計報表

　　D.被評估單位占有不動產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明文件的復(fù)印件

　　15.撰寫投資價值研究報告應(yīng)當(dāng)遵守的要求有(　　)。

　　A.獨立、審慎、客觀

　　B.引用的資料真實、準(zhǔn)確、完整、權(quán)威，并須注明來源

　　C.對發(fā)行人所在行業(yè)的評估具有一致性和連貫性

　　D.無虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　16.首次公開發(fā)行股票，主承銷商于T+2日7：00前將確定股票的配售結(jié)果數(shù)據(jù)通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺，下列屬于配售結(jié)果數(shù)據(jù)內(nèi)容的有(　　)。

　　A.發(fā)行價格

　　B.獲配股數(shù)

　　C.配售額

　　D.證券賬戶

　　17.股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件包括(　　)。

　　A.公司股本總額不少于人民幣3000萬元

　　B.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

　　C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

　　D.股票經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)已公開發(fā)行

　　18.在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露本次發(fā)行的基本情況，主要包括(　　)。

　　A.股票種類

　　B.發(fā)行股數(shù)及占發(fā)行后總股本的比例

　　C.發(fā)行前和發(fā)行后每股凈資產(chǎn)

　　D.發(fā)行方式與發(fā)行對象

　　19.發(fā)行人應(yīng)在招股說明書中針對不同的發(fā)行方式，披露預(yù)計發(fā)行上市的重要日期，主要包括(　　)。

　　A.詢價推介時間

　　B.定價公告刊登日期

　　C.資本金驗證日期

　　D.申購日期和繳款日期

　　20.在首次公開發(fā)行股票的招股說明書中，發(fā)行人曾存在(　　)或股東數(shù)量超過200人的，應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。

　　A.法人持股

　　B.工會持股

　　C.職工持股會持股

　　D.信托持股

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