31.B�！窘馕觥可鲜泄�司董事會依法就下列事項作出決議：新股發(fā)行的方案、本次募集資金使用的可行性報告、前次募集資金使用的報告、其他必須明確的事項，并提請股東大會批準。

　　32.B。【解析】上市公司非公開發(fā)行新股是指向特定對象發(fā)行股票。

　　33.A。【解析】招股說明書或招股意向書刊登后至獲準上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的，應于該事項發(fā)生后第1個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明，保薦機構(主承銷商)和相關專業(yè)中介機構應出具專業(yè)意見。

　　34.A。【解析】股東大會通過當次發(fā)行議案之日起2個工作日內，上市公司應當公布股東大會決議。

　　35.D。【解析】保薦機構應當自持續(xù)督導工作結束后10個工作日內向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結報告書”。

　　36.D。【解析】可轉換公司債券每張面值100元人民幣。

　　37.A。【解析】公開發(fā)行可轉換公司債券，應當委托具有資格的資信評級機構進行信用評級和跟蹤評級;資信評級機構每年至少公告1次跟蹤評級報告。對于發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的評級要求，與此相同。

　　38.A。【解析】上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，證券交易所暫停其可轉換公司債券上市：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合可轉換公司債券上市條件;(3)發(fā)行可轉換公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;(4)未按照可轉換公司債券募集辦法履行義務;(5)公司最近2年連續(xù)虧損;(6)證券交易所認為應當暫停其可轉換公司債券上市的其他情形。

　　39.D�！窘馕觥靠赊D換公司債券在上海證券交易所的網(wǎng)上定價發(fā)行的時間安排為：(1)T—5日，所有材料報上海證券交易所，準備刊登債券募集說明書摘要和發(fā)行公告;(2)T—4日，刊登債券募集說明書摘要和發(fā)行公告;(3)T日，上網(wǎng)定價發(fā)行日;(4)T+1日，凍結申購資金，并應在T+1日16：00前，將未經驗資的網(wǎng)上網(wǎng)下配售情況表按照要求提交交易所;(5)T+2日，驗資報告送達上海證券交易所;上海證券交易所向營業(yè)部發(fā)送配號;(6)T+3日，中簽率公告見報;搖號;(7)T+4日，搖號結果公告見報;(8)T+4日以后，做好上市前準備工作。

　　40.C。【解析】申請發(fā)行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產額應不少于人民幣3億元。

　　41.C�！窘馕觥扛鶕�(jù)《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》的規(guī)定，公司債券交換為每股股份的價格，應當不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價。

　　42.C。【解析】公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平，發(fā)行人將投標人的標價自高價向低價排列，或自低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(或低利率)選起，直到達到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

　　43.D�！窘馕觥康胤秸�府債券發(fā)行時，每一承銷團成員最高、最低標位差為25個標位，無需連續(xù)投標。

　　44.B�！窘馕觥课覈�的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內不可贖回的債券。

　　45.C�！窘馕觥可虡I(yè)銀行發(fā)行次級定期債務，須向中國銀監(jiān)會提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　46.D。【解析】根據(jù)《公司債券發(fā)行試點辦法》規(guī)定，發(fā)行人應當為債券持有人聘請債券受托管理人，并訂立債券受托管理協(xié)議;在債券存續(xù)期限內，由債券受托管理人依照協(xié)議的約定維護債券持有人的利益。

　　47.C�！窘馕觥堪l(fā)行公司債券。首期債券發(fā)行數(shù)量應當不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個工作日內報中國證監(jiān)會備案。

　　48.B。【解析】《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》第四十一條規(guī)定，證券評級機構違反回避制度或者利益沖突防范制度的，應當責令改正，給予警告，并處以1萬元人民幣以上3萬元人民幣以下的罰款。

　　49.B。【解析】發(fā)行短期融資券，注冊會議原則上每周召開1次。注冊會議由5名注冊委員會委員參加。參會委員從注冊委員會全體委員中抽取。

　　50.A。【解析】資產支持證券的承銷機構應為金融機構，其須具備下列條件：(1)注冊資本不低于2億元人民幣;(2)具有較強的債券分銷能力;(3)具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道;(4)最近2年內沒有重大違法、違規(guī)行為;(5)中國人民銀行要求的其他條件。

　　51.C�！窘馕觥啃磐型顿Y公司擔任特定目的信托受托機構，應當根據(jù)國家有關規(guī)定完成重新登記3年以上。

　　52.B�！窘馕觥堪凑铡秶鴦赵宏P于股份有限公司境內上市外資股的規(guī)定》，公司發(fā)行境內上市外資股，應當委托經中國證監(jiān)會認可的境內證券經營機構作為主承銷商或者主承銷商之一。

　　53.D�！窘馕觥縃股發(fā)行時，新申請人預期上市時的市值不得低于5000萬港元。按“盈利和市值要求”第二條、第三條申請上市的公司則需滿足上市時市值分別不低于20億港元及40億港元的要求。

　　54.B。【解析】外資股發(fā)行的招股說明書可以采取嚴格的招股章程形式，也可以采取信息備忘錄的形式。兩者在合同法上具有相同的法律意義，它們均是發(fā)行人向投資者發(fā)出的募股要約邀請。

　　55.A。【解析】外資股發(fā)行過程中，在國際分銷與配售募股截止時，發(fā)行人將與主承銷商和全球協(xié)調人共同確定發(fā)行價格，并簽署有關的承銷文件。

　　56.C�！窘馕觥克�謂杠桿收購是利用借債所融資本購買目標公司的股份，從而改變公司出資人結構、相應的控制權格局以及公司資產結構的金融工具。

　　57.A�！窘馕觥客顿Y者減持股份使上市公司外資股比例低于10%，且該投資者非單一最大股東，上市公司應在10日內向審批機關備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準證書的相關手續(xù)。

　　58.C�！窘馕觥抗�司反收購戰(zhàn)略中，為保持公司控制權，常見的反收購條款有：(1)每年部分改選董事會成員;(2)限制董事資格;(3)超級多數(shù)條款。

　　59.B�！窘馕觥可鲜泄�司及其控股或者控制的公司購買、出售資產，達到下列標準之一的，構成重大資產重組：(1)購買、出售的資產總額占上市公司最近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到50%以上;(2)購買、出售的資產在最近1個會計年度所產生的營業(yè)收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業(yè)收入的比例達到50%以上;(3)購買、出售的資產凈額占上市公司最近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50%以上，且超過5000萬元人民幣。

　　60.D�！窘馕觥坎①徶亟M委員會委員應當符合下列條件：(1)堅持原則，公正廉潔，忠于職守，遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章;(2)熟悉上市公司并購重組業(yè)務及有關的法律、行政法規(guī)和規(guī)章;(3)精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識，具有豐富的行業(yè)實踐經驗;(4)沒有違法、違紀記錄;(5)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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