第 1 頁:?jiǎn)芜x題 |
第 4 頁:多選題 |
第 7 頁:判斷題 |
第 9 頁:參考答案及解析 |
21.首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)對(duì)象最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話( )次以上的,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除。
A.2
B.3
C.5
D.6
22.( )日,登記結(jié)算平臺(tái)收到交易所發(fā)送的累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)申報(bào)數(shù)據(jù)后,核算每個(gè)配售對(duì)象應(yīng)付申購(gòu)款金額,并將該核算結(jié)果通過PROP發(fā)送給主承銷商。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
23.關(guān)于上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的流程,下列敘述中有誤的是( )。
A.T日投資者申購(gòu)
B.T+1日資金凍結(jié)
C.T+3日驗(yàn)資及配號(hào)
D.T+4日公布中簽號(hào)
24.根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的規(guī)定,上市未滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份,按( )自動(dòng)鎖定。
A.85%
B.90%
C.95%
D.100%
25.上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立( ),作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。
A.董事
B.董事長(zhǎng)
C.董事會(huì)秘書
D.證券事務(wù)代表
26.發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式,全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人( )以上股份的主要股東、實(shí)際控制人、控股股東、實(shí)際控制人所控制的其他企業(yè),發(fā)行人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關(guān)聯(lián)方。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
27.首次公司發(fā)行股票并上市,股票配售完成后,發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登( )和網(wǎng)下配售結(jié)果公告。
A.價(jià)格公告
B.開價(jià)公告
C.定價(jià)公告
D.配售公告
28.關(guān)于披露上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息,發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的,應(yīng)( )。
A.披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表
B.披露母公司財(cái)務(wù)報(bào)表
C.披露子公司財(cái)務(wù)報(bào)表
D.同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表
29.律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動(dòng)情況出具的( )是發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近3年內(nèi)“實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更”的重要依據(jù)。
A.招股說明書
B.法律意見書
C.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
D.審計(jì)報(bào)告
30.公開發(fā)行新股的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性的一般規(guī)定要求公司高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定,且最近( )個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。
A.3.
B.6
C.12
D.18
31.在新股發(fā)行的申請(qǐng)程序中,上市公司的董事會(huì)應(yīng)就( )事項(xiàng)作出決議,并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
A.發(fā)行對(duì)象、募集資金的用途及數(shù)額
B.新股發(fā)行的方案
C.對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)
D.決議的有效期
32.上市公司非公開發(fā)行新股是指( )。
A.上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股
B.上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票
C.向原股東配售股份
D.向不特定對(duì)象公開募集股份
33.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前,擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第( )個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面說明。
A.1
B.2
C.3
D.5
34.股東大會(huì)通過當(dāng)次發(fā)行議案之日起( )個(gè)工作日內(nèi),上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議。
A.2
B.3
C.4
D.7
35.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后( )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。
A.3
B.5
C.7
D.10
36.可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值( )元人民幣。
A.30
B.50
C.90
D.100
37.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少應(yīng)公告( )次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。
A.1
B.2
C.3
D.4
38.上市公司出現(xiàn)最近( )連續(xù)虧損情形的,證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
39.在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,假設(shè)T日為上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日,下列說法中錯(cuò)誤的是( )。
A.T+1日,凍結(jié)申購(gòu)資金,并應(yīng)在T+1日16:00前,將未經(jīng)驗(yàn)資的網(wǎng)上網(wǎng)下配售情況表按照要求提交上海證券交易所
B.T+2日,驗(yàn)資報(bào)告送達(dá)上海證券交易所;上海證券交易所向營(yíng)業(yè)部發(fā)送配號(hào)
C.T+3日,中簽率公告見報(bào);搖號(hào)
D.T+4日,做好上市前準(zhǔn)備工作
40.申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的,上市公司最近1期末的( )。
A.總資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣2億元
B.凈資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣2億元
C.凈資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣3億元
D.總資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣3億元
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