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2017年證券從業(yè)《金融基礎(chǔ)知識(shí)》考點(diǎn)針對(duì)訓(xùn)練(4)

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第 1 頁:?jiǎn)芜x題
第 4 頁:多選題
第 7 頁:判斷題
第 9 頁:參考答案及解析

  21.首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)對(duì)象最近12個(gè)月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話(  )次以上的,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)將其從詢價(jià)對(duì)象名單中去除。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.6

  22.(  )日,登記結(jié)算平臺(tái)收到交易所發(fā)送的累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)申報(bào)數(shù)據(jù)后,核算每個(gè)配售對(duì)象應(yīng)付申購(gòu)款金額,并將該核算結(jié)果通過PROP發(fā)送給主承銷商。

  A.T

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

  23.關(guān)于上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)的流程,下列敘述中有誤的是(  )。

  A.T日投資者申購(gòu)

  B.T+1日資金凍結(jié)

  C.T+3日驗(yàn)資及配號(hào)

  D.T+4日公布中簽號(hào)

  24.根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的規(guī)定,上市未滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份,按(  )自動(dòng)鎖定。

  A.85%

  B.90%

  C.95%

  D.100%

  25.上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立(  ),作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。

  A.董事

  B.董事長(zhǎng)

  C.董事會(huì)秘書

  D.證券事務(wù)代表

  26.發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式,全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人(  )以上股份的主要股東、實(shí)際控制人、控股股東、實(shí)際控制人所控制的其他企業(yè),發(fā)行人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關(guān)聯(lián)方。

  A.2%

  B.3%

  C.4%

  D.5%

  27.首次公司發(fā)行股票并上市,股票配售完成后,發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登(  )和網(wǎng)下配售結(jié)果公告。

  A.價(jià)格公告

  B.開價(jià)公告

  C.定價(jià)公告

  D.配售公告

  28.關(guān)于披露上市公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息,發(fā)行人編制合并財(cái)務(wù)報(bào)表的,應(yīng)(  )。

  A.披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表

  B.披露母公司財(cái)務(wù)報(bào)表

  C.披露子公司財(cái)務(wù)報(bào)表

  D.同時(shí)披露合并財(cái)務(wù)報(bào)表和母公司財(cái)務(wù)報(bào)表

  29.律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動(dòng)情況出具的(  )是發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近3年內(nèi)“實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更”的重要依據(jù)。

  A.招股說明書

  B.法律意見書

  C.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告

  D.審計(jì)報(bào)告

  30.公開發(fā)行新股的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性的一般規(guī)定要求公司高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定,且最近(  )個(gè)月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。

  A.3.

  B.6

  C.12

  D.18

  31.在新股發(fā)行的申請(qǐng)程序中,上市公司的董事會(huì)應(yīng)就(  )事項(xiàng)作出決議,并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。

  A.發(fā)行對(duì)象、募集資金的用途及數(shù)額

  B.新股發(fā)行的方案

  C.對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)

  D.決議的有效期

  32.上市公司非公開發(fā)行新股是指(  )。

  A.上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行新股

  B.上市公司向特定對(duì)象發(fā)行股票

  C.向原股東配售股份

  D.向不特定對(duì)象公開募集股份

  33.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前,擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的,應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第(  )個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面說明。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  34.股東大會(huì)通過當(dāng)次發(fā)行議案之日起(  )個(gè)工作日內(nèi),上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.7

  35.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后(  )個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

  36.可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值(  )元人民幣。

  A.30

  B.50

  C.90

  D.100

  37.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少應(yīng)公告(  )次跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  38.上市公司出現(xiàn)最近(  )連續(xù)虧損情形的,證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

  A.2年

  B.3年

  C.4年

  D.5年

  39.在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,假設(shè)T日為上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行日,下列說法中錯(cuò)誤的是(  )。

  A.T+1日,凍結(jié)申購(gòu)資金,并應(yīng)在T+1日16:00前,將未經(jīng)驗(yàn)資的網(wǎng)上網(wǎng)下配售情況表按照要求提交上海證券交易所

  B.T+2日,驗(yàn)資報(bào)告送達(dá)上海證券交易所;上海證券交易所向營(yíng)業(yè)部發(fā)送配號(hào)

  C.T+3日,中簽率公告見報(bào);搖號(hào)

  D.T+4日,做好上市前準(zhǔn)備工作

  40.申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券的,上市公司最近1期末的(  )。

  A.總資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣2億元

  B.凈資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣2億元

  C.凈資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣3億元

  D.總資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣3億元

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·需要全程學(xué)習(xí),全面、系統(tǒng)梳理考點(diǎn)的考生
·需要快速提升,高效備考爭(zhēng)取一次通過的考生
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課程內(nèi)容 夯實(shí)基礎(chǔ)階段
必會(huì)考點(diǎn)精講班
課程時(shí)長(zhǎng):25小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):精講必考點(diǎn),夯實(shí)基礎(chǔ)
·根據(jù)最新教材,全面梳理知識(shí)體系,構(gòu)建知識(shí)框架;
·精講必考知識(shí)點(diǎn),打牢基礎(chǔ),細(xì)化得分要點(diǎn)。
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課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):專項(xiàng)歸納整合,集中突破
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終極搶分階段
考點(diǎn)串聯(lián)班
課程時(shí)長(zhǎng):3小時(shí)/科
學(xué)習(xí)目標(biāo):高頻考點(diǎn)強(qiáng)化,考前串聯(lián)速提升
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內(nèi)部資料班
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