21.首次公開發(fā)行股票的詢價對象最近12個月內(nèi)因違反相關(guān)監(jiān)管要求被監(jiān)管談話(　　)次以上的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)將其從詢價對象名單中去除。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　22.(　　)日，登記結(jié)算平臺收到交易所發(fā)送的累計投標(biāo)詢價申報數(shù)據(jù)后，核算每個配售對象應(yīng)付申購款金額，并將該核算結(jié)果通過PROP發(fā)送給主承銷商。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　23.關(guān)于上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行資金申購的流程，下列敘述中有誤的是(　　)。

　　A.T日投資者申購

　　B.T+1日資金凍結(jié)

　　C.T+3日驗(yàn)資及配號

　　D.T+4日公布中簽號

　　24.根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的規(guī)定，上市未滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)新增的本公司股份，按(　　)自動鎖定。

　　A.85%

　　B.90%

　　C.95%

　　D.100%

　　25.上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立(　　)，作為公司與交易所之間的指定聯(lián)絡(luò)人。

　　A.董事

　　B.董事長

　　C.董事會秘書

　　D.證券事務(wù)代表

　　26.發(fā)行人應(yīng)采用方框圖或其他有效形式，全面披露發(fā)起人、持有發(fā)行人(　　)以上股份的主要股東、實(shí)際控制人、控股股東、實(shí)際控制人所控制的其他企業(yè)，發(fā)行人的職能部門、分公司、控股子公司、參股子公司以及其他有重要影響的關(guān)聯(lián)方。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　27.首次公司發(fā)行股票并上市，股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登(　　)和網(wǎng)下配售結(jié)果公告。

　　A.價格公告

　　B.開價公告

　　C.定價公告

　　D.配售公告

　　28.關(guān)于披露上市公司的財務(wù)會計信息，發(fā)行人編制合并財務(wù)報表的，應(yīng)(　　)。

　　A.披露合并財務(wù)報表

　　B.披露母公司財務(wù)報表

　　C.披露子公司財務(wù)報表

　　D.同時披露合并財務(wù)報表和母公司財務(wù)報表

　　29.律師和律師事務(wù)所就公司控制權(quán)的歸屬及其變動情況出具的(　　)是發(fā)行審核部門判斷發(fā)行人最近3年內(nèi)“實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更”的重要依據(jù)。

　　A.招股說明書

　　B.法律意見書

　　C.資產(chǎn)評估報告

　　D.審計報告

　　30.公開發(fā)行新股的上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性的一般規(guī)定要求公司高級管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，且最近(　　)個月內(nèi)未發(fā)生重大不利變化。

　　A.3.

　　B.6

　　C.12

　　D.18

　　31.在新股發(fā)行的申請程序中，上市公司的董事會應(yīng)就(　　)事項作出決議，并提請股東大會批準(zhǔn)。

　　A.發(fā)行對象、募集資金的用途及數(shù)額

　　B.新股發(fā)行的方案

　　C.對董事會辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)

　　D.決議的有效期

　　32.上市公司非公開發(fā)行新股是指(　　)。

　　A.上市公司向不特定對象發(fā)行新股

　　B.上市公司向特定對象發(fā)行股票

　　C.向原股東配售股份

　　D.向不特定對象公開募集股份

　　33.招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項的，應(yīng)于該事項發(fā)生后第(　　)個工作日向中國證監(jiān)會提交書面說明。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　34.股東大會通過當(dāng)次發(fā)行議案之日起(　　)個工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會決議。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.7

　　35.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送“保薦總結(jié)報告書”。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　36.可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值(　　)元人民幣。

　　A.30

　　B.50

　　C.90

　　D.100

　　37.資信評級機(jī)構(gòu)每年至少應(yīng)公告(　　)次跟蹤評級報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　38.上市公司出現(xiàn)最近(　　)連續(xù)虧損情形的，證券交易所暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　39.在上海證券交易所網(wǎng)上定價發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，假設(shè)T日為上網(wǎng)定價發(fā)行日，下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.T+1日，凍結(jié)申購資金，并應(yīng)在T+1日16：00前，將未經(jīng)驗(yàn)資的網(wǎng)上網(wǎng)下配售情況表按照要求提交上海證券交易所

　　B.T+2日，驗(yàn)資報告送達(dá)上海證券交易所;上海證券交易所向營業(yè)部發(fā)送配號

　　C.T+3日，中簽率公告見報;搖號

　　D.T+4日，做好上市前準(zhǔn)備工作

　　40.申請發(fā)行可交換公司債券的，上市公司最近1期末的(　　)。

　　A.總資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣2億元

　　B.凈資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣2億元

　　C.凈資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣3億元

　　D.總資產(chǎn)最低要達(dá)到人民幣3億元

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