21.上市公司發(fā)行新股，向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)符合(　　)。

　　A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%

　　B.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　C.采用《中華人民共和國證券法》規(guī)定的代銷方式發(fā)行

　　D.擬配售股份數(shù)量不少于本次配售股份前股本總額的20%

　　22.增發(fā)新股過程中涉及的(　　)等，須在至少一種中國證監(jiān)會指定報(bào)刊上刊登。

　　A.《招股意向書摘要》

　　B.《網(wǎng)上、網(wǎng)下發(fā)行公告》

　　C.《提示性公告》

　　D.《上市公告書》

　　23.通過盡職調(diào)查，保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)必須至少要達(dá)到的目的有(　　)。

　　A.充分了解發(fā)行人的經(jīng)營情況及面1臨的風(fēng)險(xiǎn)和問題

　　B.有充分理由確信發(fā)行人符合《中華人民共和國證券法》等法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件

　　C.確信發(fā)行人申請文件和公開募集文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

　　D.了解并選擇具備資質(zhì)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　24.盡職調(diào)查是(　　)的基礎(chǔ)和前提，對保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)和發(fā)行人均具有非常重要的意義。

　　A.保薦機(jī)構(gòu)透徹了解發(fā)行人各方面情況

　　B.保薦機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)發(fā)行方案

　　C.保薦機(jī)構(gòu)成功銷售股票

　　D.明確保薦機(jī)構(gòu)責(zé)任范圍

　　25.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的擔(dān)保范圍包括(　　)。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券的本金

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券的利息

　　C.滯納金

　　D.損害賠償金

　　26.上市公司出現(xiàn)(　　)的情況，證券交易所可暫停其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

　　A.公司有重大違法行為

　　B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用

　　C.未按照可轉(zhuǎn)換公司債券募集辦法履行義務(wù)

　　D.公司最近2年連續(xù)虧損

　　27.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露的說法中正確的有(　　)。

　　A.上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券約定的付息日前3至5個交易日內(nèi)披露付息公告

　　B.上市公司應(yīng)當(dāng)在每半年度結(jié)束后及時披露因可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換為股份所引起的股份變動情況

　　C.上市公司行使贖回權(quán)時，應(yīng)當(dāng)在每年首次滿足贖回條件后的5個交易日內(nèi)至少發(fā)布3次贖回公告

　　D.變更募集資金投資項(xiàng)目的，上市公司應(yīng)在股東大會通過決議后20個交易日內(nèi)賦予可轉(zhuǎn)換公司債券持有每人一次回售的權(quán)利，有關(guān)回售公告至少發(fā)布3次

　　28.為了便于掌握發(fā)行進(jìn)度，擔(dān)任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額，上報(bào)(　　)。

　　A.財(cái)政部

　　B.中國人民銀行

　　C.國家發(fā)展和改革委員會

　　D.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　29.關(guān)于國債銷售的價格，下列描述中正確的有(　　)。

　　A.在傳統(tǒng)的行政分配和承購包銷的發(fā)行方式下，國債按規(guī)定以面值出售，不存在承銷商確定銷售價格的問題

　　B.在現(xiàn)行多種價格的公開招標(biāo)方式下，每個承銷商的中標(biāo)價格與財(cái)政部按市場情況和投標(biāo)情況確定的發(fā)售價格是有差異的

　　C.如果按發(fā)售價格向投資者銷售國債，承銷商就有可能虧損

　　D.財(cái)政部允許承銷商在發(fā)行期內(nèi)自定銷售價格，隨行就市發(fā)行

　　30.公司債權(quán)上市，上市推薦人應(yīng)履行的義務(wù)包括(　　)。

　　A.確認(rèn)債券發(fā)行人符合上市條件

　　B.協(xié)助債券發(fā)行人進(jìn)行債券上市申請工作

　　C.向證券交易所提交上市推薦書

　　D.協(xié)助債券發(fā)行人與證券交易所安排債券上市

　　31.下列屬于證券公司定向發(fā)行債券要求的有(　　)。

　　A.發(fā)行人最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于5億元

　　B.最近1年盈利

　　C.各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定

　　D.最近2年內(nèi)未發(fā)生重大違法違規(guī)行為

　　32.盡職調(diào)查的參與者一般有(　　)。

　　A.主承銷商

　　B.審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　C.律師

　　D.估值師

　　33.B股發(fā)行申請材料主要包括(　　)。

　　A.批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件

　　B.發(fā)行授權(quán)文件

　　C.招股說明書

　　D.資金運(yùn)用的可行性分析

　　34.H股的發(fā)行方式包括(　　)。

　　A.國內(nèi)配售

　　B.國際配售

　　C.公開發(fā)行

　　D.上網(wǎng)競價

　　35.在香港創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，發(fā)行人必須依據(jù)(　　)的法律正式注冊成立。

　　A.中國內(nèi)地

　　B.中國臺灣

　　C.中國香港

　　D.百慕大或開曼群島

　　36.按目標(biāo)公司董事會是否抵制劃分，公司收購可以分為(　　)。

　　A.協(xié)議收購

　　B.要約收購

　　C.敵意收購

　　D.善意收購

　　37.外國投資者以股權(quán)并購境內(nèi)公司所涉及的境內(nèi)外公司的股權(quán)應(yīng)符合的條件包括(　　)。

　　A.無所有權(quán)爭議且沒有設(shè)定質(zhì)押及任何其他權(quán)利限制

　　B.股東合法持有并依法可以轉(zhuǎn)讓

　　C.境外公司的股權(quán)應(yīng)在境內(nèi)公開合法證券交易市場掛牌交易

　　D.境外公司的股權(quán)最近2年交易價格穩(wěn)定

　　38.上市公司收購的監(jiān)管主體包括(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.收購人聘請的財(cái)務(wù)顧問

　　39.個人申請注冊登記為上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問主辦人的，要求具備的資格條件包括(　　)。

　　A.具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)資格證書

　　B.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

　　C.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人

　　D.最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　40.上市公司股東大會就重大資產(chǎn)重組作出的決議，應(yīng)當(dāng)包括下列(　　)事項(xiàng)。

　　A.本次重大資產(chǎn)重組的方式

　　B.交易價格

　　C.交易對方

　　D.定價依據(jù)

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