41.公司債券交換為每股股份的價格，應當不低于公告募集說明書日前(　　)個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.30

　　42.公開招標方式是通過投標人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平，發(fā)行人將投標人的標價，自高價向低價排列，或自低利率排到高利率。發(fā)行人從(　　)選起，直到達到需要發(fā)行的數(shù)額為止。

　　A.高價或高利率

　　B.低價或低利率

　　C.高價或低利率

　　D.低價或高利率

　　43.地方政府債券發(fā)行時，每一承銷團成員最高、最低標位差為(　　)個標位。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　44.我國的(　　)是商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

　　A.商業(yè)銀行次級債券

　　B.混合資本債券

　　C.金融債券

　　D.銀行股票

　　45.商業(yè)銀行發(fā)行次級定期債務，須向(　　)提出申請，提交可行性分析報告、招募說明書、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國銀監(jiān)會

　　D.財政部

　　46.發(fā)行公司債券的上市公司應當為債券持有人聘請(　　)。

　　A.擔保人

　　B.經(jīng)紀人

　　C.信用增級機構

　　D.債券受托管理人

　　47.發(fā)行公司債券，首期發(fā)行數(shù)量應當不少于總發(fā)行數(shù)量的(　　)，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　48.證券評級機構違反回避制度或者利益沖突防范制度的，應當責令改正，給予警告，并處以(　　)的罰款。

　　A.1萬元人民幣以上2萬元人民幣以下

　　B.1萬元人民幣以上3萬元人民幣以下

　　C.2萬元人民幣以上5萬元人民幣以下

　　D.5萬元人民幣以上10萬元人民幣以下

　　49.發(fā)行短期融資券，注冊會議由(　　)名注冊委員會參加。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　50.資產(chǎn)支持證券的承銷機構應具備的條件不包括(　　)。

　　A.注冊資本不低于5億元人民幣

　　B.具有較強的債券分銷能力

　　C.具有合格的從事債券市場業(yè)務的專業(yè)人員和債券分銷渠道

　　D.最近2年內(nèi)沒有重大違法、違規(guī)行為

　　51.信托投資公司擔任特定目的的信托受托機構，應根據(jù)國家有關規(guī)定完成重新登記(　　)。

　　A.1年以上

　　B.2年以上

　　C.3年以上

　　D.4年以上

　　52.上市公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股，應當委托經(jīng)__________認可的__________證券經(jīng)營機構作為主承銷商或主承銷商之一。(　　)

　　A.國務院，境內(nèi)

　　B.中國證監(jiān)會，境內(nèi)

　　C.國務院，境外

　　D.中國證監(jiān)會，境外

　　53.在中國香港發(fā)行股票并上市的內(nèi)地股份有限公司，若按“盈利和市值要求”第二條、第三條申請，則需滿足上市時市值分別不低于(　　)的要求。

　　A.2億港元及10億港元

　　B.10億港元及30億港元

　　C.20億港元及30億港元

　　D.20億港元及40億港元

　　54.外資股發(fā)行的招股說明書可以采取嚴格的招股章程形式，也可以采取信息備忘錄的形式。兩者均是發(fā)行人向投資者發(fā)出的募股(　　)。

　　A.承諾

　　B.要約邀請

　　C.要約

　　D.要約預受

　　55.外資股發(fā)行價格最終由(　　)確定。

　　A.發(fā)行人、主承銷商和全球協(xié)調(diào)人

　　B.發(fā)行人

　　C.主承銷商

　　D.主承銷商和全球協(xié)調(diào)人

　　56.利用借債所融資本購買目標公司的股份，從而改變公司出資人結構、相應的控制權格局以及公司資產(chǎn)結構的金融工具是指(　　)。

　　A.股票回購

　　B.現(xiàn)金收購

　　C.杠桿收購

　　D.管理層收購

　　57.投資者減持股份使上市公司外資股比例低于__________，且該投資者非為單一最大股東，上市公司應在__________日內(nèi)向審批機關備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準證書的相關手續(xù)。(　　)

　　A.10%，10

　　B.20%，10

　　C.10%，20

　　D.20%，20

　　58.公司反收購戰(zhàn)略中，(　　)不屬于反收購條款。

　　A.限制董事資格

　　B.每年部分改選董事會成員

　　C.MB(　　)收購

　　D.超級多數(shù)條款

　　59.購買、出售的資產(chǎn)凈額占上市公司最近1個會計年度經(jīng)審計的合并財務會計報告期末凈資產(chǎn)額的比例達到__________以上，且超過__________的，構成重大資產(chǎn)重組。(　　)

　　A.30%，5000萬元人民幣

　　B.50%，5000萬元人民幣

　　C.30%，3000萬元人民幣

　　D.50%，3000萬元人民幣

　　60.并購重組委員會委員應當符合的條件不包括(　　)。

　　A.堅持原則

　　B.熟悉上市公司并購重組業(yè)務

　　C.沒有違法記錄

　　D.有5年以上的并購重組工作經(jīng)驗

　　相關推薦：

　　關注566證券從業(yè)微信 讓你輕松通過考試！※報名網(wǎng)址

　　歷年證券從業(yè)資格真題及答案|解析|估分|下載

　　考試吧策劃:2017證券從業(yè)資格報考指南※2017報名流程