二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)

　　1.證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為( )。

　　A.證券交易與發(fā)行相互促進(jìn)、相互制約

　　B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提

　　C.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行

　　D.證券交易為證券發(fā)行提供了對象

　　2.從基金的基本類型看，基金一般可分為( )。

　　A.交易型開放式指數(shù)基金

　　B.封閉式基金

　　C.上市開放式基金

　　D.開放式基金

　　3.根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有( )。

　　A.期貨交易

　　B.現(xiàn)貨交易

　　C.遠(yuǎn)期交易

　　D.即時交易

　　4.下列有關(guān)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件說法正確的有( )。

　　A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

　　B.最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元

　　C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員不一定要具備證券業(yè)從業(yè)資格

　　D.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度

　　5.開立證券賬戶應(yīng)堅持( )的原則。

　　A.準(zhǔn)確性

　　B.真實性

　　C.合法性

　　D.可靠性

　　6.投資者具有下列( )情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。

　　A.撤銷當(dāng)日有交易行為的

　　B.新股申購未到期的

　　C.撤銷當(dāng)日有申報

　　D.因回購或其他事項未了結(jié)的

　　7.市價委托的優(yōu)點有( )。

　　A.沒有價格上的限制

　　B.成交迅速且成交率高

　　C.有利于客戶實現(xiàn)預(yù)期投資計劃

　　D.證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易

　　8.根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為( )。

　　A.可實現(xiàn)最大成交量的價格

　　&.使未成交量最小的申報價格

　　C.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格

　　D.高于該價格的買人申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

　　9.協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括( )。

　　A.單邊報價

　　B.雙邊報價

　　C.定價申報

　　D.委托申報

　　10.對于( )，每個交易日結(jié)束后，通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。

　　A.公司債券大宗交易

　　B.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易

　　C.權(quán)益類證券大宗交易

　　D.債券大宗交易(除公司債券外)

　　11.在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，當(dāng)( )時，交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。

　　A.首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%

　　B.股票上市首自盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%

　　C.股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過80%

　　D.股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過70%

　　12.對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列( )措施。

　　A.口頭或書面警示

　　B.約見談話

　　C.要求相關(guān)投資者提交書面承諾

　　D.限制相關(guān)證券賬戶交易

　　13.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》是客戶與其指定( )簽訂的。

　　A.會計師事務(wù)所

　　B.存管銀行

　　C證券經(jīng)紀(jì)商

　　D.結(jié)算公司

　　14.下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有( )。

　　A.堅持客戶適當(dāng)性管理原則B堅持為客戶保密的制度

　　C.必須忠實辦理受托業(yè)務(wù)

　　D.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險

　　15.營業(yè)部為客戶開立資金賬戶不得受理( )開立賬戶。

　　A.法人以個人名義

　　B.個人以個人名義

　　C.法人以法人名義

　　D.個人以法人名義

　　16.證券公司的客戶招攬包括( )等環(huán)節(jié)。

　　A確定目標(biāo)市場

　　B.客戶促成

　　C.建立客戶關(guān)系

　　D.選擇營銷渠道

　　17.股票網(wǎng)上發(fā)行具有( )優(yōu)點。

　　A.經(jīng)濟性

　　B.穩(wěn)定性

　　C.安全性

　　D.高效性

　　18.新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處在于( )。

　　A.認(rèn)購方式不同

　　B.承銷方式不同

　　C.發(fā)行價格的確定方式不同

　　D.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同

　　19.上網(wǎng)發(fā)行資金申購過程中，網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接可通過( )實現(xiàn)。

　　A.發(fā)行公告的刊登

　　B.網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?/P>

　　C.網(wǎng)下股份登記

　　D.網(wǎng)上增發(fā)新股

　　20.投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用上海市場( )。

　　A.證券投資基金賬戶

　　B.B股賬戶

　　C.人民幣普通股票賬戶

　　D.人民幣特殊股票賬戶

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