21.自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比具有的特點有( )。

　　A.決策的自主性

　　B.交易過程的高效性

　　C.收益的不穩(wěn)定性

　　D.交易的風險性

　　22.自營業(yè)務(wù)的風險主要包括( )。

　　A.政策風險

　　B.經(jīng)營風險

　　C合規(guī)風險

　　D.市場風險

　　23.下列事項中，屬于內(nèi)幕信息的有( )。

　　A.公司涉及的重大訴訟

　　B公司債務(wù)擔保的重大變更

　　C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的20%

　　D.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

　　24.證券公司操縱市場的，下列處罰正確的有( )。

　　A.對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告

　　B.沒有違法所得的，處以20萬元以上300萬元以下的罰款

　　C.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　D.對直接負責的主管人員和其他責任人員處以10萬元以上60萬元以下的罰款

　　25.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有( )。

　　A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當遵守的原則有( )。

　　A.分散管理

　　B.公平公正

　　C.守法合規(guī)

　　D.約定運作

　　27.客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的( )等資產(chǎn)。

　　A.債券

　　B.現(xiàn)金

　　C.房產(chǎn)

　　D.資產(chǎn)支持證券

　　28.證券公司應(yīng)當根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當比例的( )以備支付客戶的分紅或退出款項。

　　A.社�；�金

　　B.權(quán)證

　　C.現(xiàn)金

　　D.到期日在1年以內(nèi)的政府債券

　　29.客戶融券賣出后，可以選擇( )的方式，償還向證券公司融入的證券。

　　A.直接還券

　　B.現(xiàn)金抵券

　　C.買券還券

　　D.以借還借

　　30.充抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當以證券市值按下列( )折算率進行折算。

　　A.國債折算率最高不超過95%

　　B.ETF折算率最高不超過90%

　　C.其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%

　　D.上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%

　　31.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按( )的原則處理。

　　A.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有

　　B.客戶融資買人證券的權(quán)益歸客戶所有

　　C.客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有

　　D.客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有

　　32.下列屬于嚴格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有( )。

　　A.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　B.對單。客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　C.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

　　D.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%

　　33.開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為( )。

　　A.上海證券交易所

　　B.深圳證券交易所

　　C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

　　D.中央國債登記結(jié)算有限責任公司

　　34.全國銀行間市場債券交易以詢價方式進行，自主談判，逐筆成交。債券交易采用詢價交易方式，包括的交易步驟有：( )。

　　A.自主報價

　　B.累計投票詢價

　　C.格式化詢價

　　D.確認成交

　　35.全國銀行問市場對買斷式回購采取的風險控制措施有( )。

　　A.處罰制度

　　B.倉位限制

　　C.履約金制度

　　D.保證金或保證券制度

　　36.目前，上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時在( )進行交易。

　　A.競價交易系統(tǒng)

　　B.大宗交易系統(tǒng)

　　C.證券交易系統(tǒng)

　　D.集合競價結(jié)算系統(tǒng)

　　37.關(guān)于清算與交收的區(qū)別，下列說法正確的有( )。

　　A.交收并不發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移

　　B.清算是對應(yīng)收、應(yīng)付證券及價款的計算

　　C.清算的結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額

　　D.交收是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付

　　38.T+1滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的是( )。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.債券

　　D.基金

　　39.證券登記按證券種類可以劃分為( )、債券登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。

　　A.權(quán)證登記

　　B.基金登記

　　C.初始登記

　　D.股份登記

　　40.信用風險可以進一步細分為( )。

　　A.操作風險

　　B.本金風險

　　C.價差風險

　　D.流動性風險

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