二、多項選擇題

　　1.AC

　　【解析】證券交易與證券發(fā)行的關(guān)系：一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　2.BD

　　【解析】從基金的基本類型看，一般可分為封閉式與開放式兩種。

　　3.ABC

　　【解析】根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。

　　4.AD

　　【解析】證券公司的設(shè)立條件：(1)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(2)主要股東 具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;(3)具有符合本法規(guī)定的注冊資本;(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;(5)有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度;(6)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(7)法律、行政法規(guī)規(guī)定和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　5.BC

　　【解析】開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則。

　　6.ABCD

　　【解析】投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易：(1)撤銷當(dāng)日有交易行為的;(2)撤銷當(dāng)日有申報;(3)新股申購未到期的;(4)因回購或其他事項未了結(jié)的;(5)相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的。

　　7.ABD

　　【解析】市價委托的優(yōu)點是：沒有價格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高。

　　8.ACD

　　【解析】集合競價確定成交價的原則：(1)可實現(xiàn)最大成交量的價格;(2)高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格;(3)與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。

　　9.BC

　　【解析】協(xié)議平臺接受交易用戶申報的類型包括：意向申報、定價申報、雙邊報價、成交申報和其他申報。

　　10.CD

　　【解析】權(quán)益類證券大宗交易以及債券大宗交易(除公司債券外)，每個交易日結(jié)束后，通過交易所網(wǎng)站公布每筆大宗交易的成交信息。

　　11.AB

　　【解析】在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，當(dāng)股票上市首日盤中成交價格較當(dāng)日開盤價首次上漲或下跌達(dá)到或超過20%，交易所可對其實施臨時停牌30分鐘。首次上漲或下跌達(dá)到或超過50%時，交易所也可對其實施臨時停牌30分鐘。

　　12.ABCD

　　【解析】對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(1)口頭或書面警示;(2)約見談話;(3)要求相關(guān)投資者提交書面承諾;(4)限制相關(guān)證券賬戶交易;(5)報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶;(6)上報中國證監(jiān)會查處。

　　13.BC

　　【解析】《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》是客戶與其指定的存管銀行、證券經(jīng)紀(jì)商簽訂的。

　　14.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　15.AD

　　【解析】客戶開立資金賬戶，必須持有效身份證明文件或法人合法證件，以客戶本人名義開立，不得受理法人以個人名義、個人以法人名義開立賬戶。

　　16.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　17.AD

　　【解析】股票網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性、高效性的優(yōu)點。

　　18.CD

　　【解析】新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要有兩點：(1)發(fā)行價格的確定方式不同;(2)認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同。

　　19.ABC

　　【解析】網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接：(1)發(fā)行公告的刊登;(2)已經(jīng)參與網(wǎng)下初步詢價的配售對象不得參與網(wǎng)上申購;(3)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?(4)網(wǎng)下股份登記。

　　20.AC

　　【解析】投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回，應(yīng)使用上海市場人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。

　　21.ACD

　　【解析】自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比具有的特點有：(1)決策的自主性;(2)交易的風(fēng)險性;(3)收益的不確定性。

　　22.BCD

　　【解析】自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險：(1)合規(guī)風(fēng)險;(2)市場風(fēng)險;(3)經(jīng)營風(fēng)險。

　　23.ABD

　　【解析】公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的30%屬于內(nèi)幕信息.所以C說法有誤。

　　24.ACD

　　【解析】沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上306萬元以下的罰款，所以B說法有誤。

　　25.ABC

　　【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括三種：為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　26.BCD

　　【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則：(1)守法合規(guī);(2)公平公正;(3)資格管理;(4)約定運(yùn)作;(5)集中管理;(6)風(fēng)險控制。

　　27.ABD

　　【解析】客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。

　　28.CD

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持適當(dāng)比例的現(xiàn)金、到期日在1年以內(nèi)的政府債券或者其他高流動性短期金融工具，以備支付客戶的分紅或退出款項。

　　29.AC

　　【解析】客戶融券賣出后，可以選擇買券還券或直接還券的方式，償還向證券公司融人的證券.

　　30.ABCD

　　【解析】四個選項都是正確的。

　　31.BD

　　【解析】在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。

　　32.ABC

　　【解析】接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%，所以D說法有誤。33.ABC

　　【解析】開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為滬、深證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心。

　　34.ACD

　　【解析】債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價、確認(rèn)成交3個交易步驟。

　　35.BD

　　【解析】全國銀行間市場對買斷式回購采取的風(fēng)險控制措施有：(1)保證金或保證券制度;(2)倉位限制。

　　36.AB

　　【解析】上海證券交易所買斷式回購掛牌品種均同時在競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。

　　37.BCD

　　【解析】交收則是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價款的收付，發(fā)生財產(chǎn)實際轉(zhuǎn)移，所以A說法有誤。

　　38.ACD

　　【解析】T+1滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回購交易等。

　　39.ABD

　　【解析】證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。

　　40.BC

　　【解析】信用風(fēng)險可以進(jìn)一步細(xì)分為“本金風(fēng)險”和“價差風(fēng)險”(價差風(fēng)險也稱“重置風(fēng)險”)。

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