21.下列不屬于委托人權(quán)利的是( )。

　　A.自由選擇經(jīng)紀(jì)商

　　B.對證券交易過程的知情權(quán)

　　C.自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券

　　D.隨時變更或撤銷委托

　　22.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是( )。

　　A.客戶促成

　　B.客戶關(guān)系建立

　　C.目標(biāo)市場選擇

　　D.營銷渠道選擇

　　23.細(xì)分市場的( )特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤的程度。

　　A.可度量性

　　B.可接近性

　　C.有價值

　　D.差異性

　　24.( )即選擇某幾個證券品種作為重點，以投資這些證券品種的投資者作為服務(wù)對象。如以債券交易作為其服務(wù)重點的證券公司，主要服務(wù)于債券投資者等。

　　A.客戶集中策略

　　B.品種集中策略

　　C.地區(qū)集中策略

　　D.時間集中策略

　　25.網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是( )。

　　A.效率低

　　B.廣泛的市場性

　　C.股價易被機構(gòu)大資金操縱

　　D.一、二級市場的聯(lián)動性

　　26.自( )起，我國開始實行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。

　　A.2004年1月1日

　　B.2005年1月1日

　　C.2006年6月1日

　　D.2007年6月1日

　　27.對于股票上網(wǎng)發(fā)行申購，如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于( )組織搖號抽簽，公布確定的發(fā)行價和中簽率，并按規(guī)定進行中簽處理。

　　A T+3日

　　B.T+2日

　　C.T+1日

　　D.T日

　　28.上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按( )確定。

　　A.1元

　　B.當(dāng)日市場價格

　　C.前一日基金份額凈值

　　D.當(dāng)日基金份額凈值

　　29.上市開放式基金的合同生效后即進入( )，一般不超過3個月。

　　A.交易期

　　B.凍結(jié)期

　　C.封閉期

　　D.等候期

　　30.根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束( )后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A.6個月

　　B.9個月

　　C.3個月

　　D.1年

　　31.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣( )。

　　A.3000萬元

　　B.5000萬元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　32.證券公司的( )是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.理事會

　　D.監(jiān)事會

　　33.證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點主要是指( )。

　　A經(jīng)營風(fēng)險

　　B.法律風(fēng)險

　　C.操作風(fēng)險

　　D.市場風(fēng)險

　　34.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是( ).

　　A.發(fā)行人的監(jiān)事

　　B.公司的實際控制人

　　C.發(fā)行人的中層管理人員

　　D.持有公司10%股份的股東

　　35.證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　36.證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒有違法所得的或者違法所得不足10萬元的，( )。

　　A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款

　　B.處以1倍以上5倍以下的罰款

　　C.處以20萬元的罰款

　　D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　37.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管 理計劃的，凈資本不低于人民幣( )億元。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　38.證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后( )日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　39.證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，并由( )進行復(fù)核。

　　A.托管機構(gòu)

　　B.推廣機構(gòu)

　　C.證券公司

　　D.結(jié)算托管部門

　　40.以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是( )。

　　A.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

　　B.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易

　　C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　　D.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易

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