三、判斷題(本類題共60小題，每小題0.5分，共30分。每小題答題正確的得0.5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

　　1.證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動(dòng)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　2.股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券等屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　3.金融期貨合約是由買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價(jià)的形式達(dá)成的，在將來某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　4.信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，信用交易也稱為融資融券交易。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤

　　5.債券回購交易是指債券買賣雙方在成交后的某個(gè)時(shí)間約定于某時(shí)以某價(jià)格再進(jìn)行反向交易的行為。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　6.我國上海證券交易所和深圳證券交易所分別采用會(huì)員制和公司制組織形式。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　7.在證券交易所市場，投資者買賣證券可以直接進(jìn)人交易所辦理。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　8.目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用書面報(bào)價(jià)方式。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　9.人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買 A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　10.上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　11.集合競價(jià)中未能成交的委托，當(dāng)日不再進(jìn)入連續(xù)競價(jià)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　12.基金交易目前不收過戶費(fèi)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　13.按照規(guī)定，證券交易所不能調(diào)整大宗交易的最低限額。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　14.在上海證券交易所，國債單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元的，可以采用大宗交易方式。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　15.公司債券的大宗交易、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：30、13：00～15：30。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　16.證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買人的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣出。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　17.特別處理不僅是對上市公司的處罰，也是對上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　18.“一級(jí)交易商”是指經(jīng)過上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)(簡稱“做市”)的交易商。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　19.證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶的委托指令進(jìn)行證券買賣，并承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　20.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性和價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　21.我國《證券法》第139條規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　22.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導(dǎo)致客戶利益遭受損失的可能性。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　23.證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　24.產(chǎn)品銷售的“適應(yīng)性”原則是指在了解客戶的基礎(chǔ)上，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)目蛻簟?( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　25.新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是事先確定發(fā)行底價(jià)的。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　26.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行不屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　27.在我國，詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過初步詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，通過累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　28.分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　29.未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計(jì)算。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

　　30.當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日不可以賣出。 ( )

　　A.正確

　　B.錯(cuò)誤

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