三、判斷題

　　1.A

　　【解析】證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的活動(dòng)。

　　2.B

　　【解析】股票、債券屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券屬于金融衍生產(chǎn)品。

　　3.A

　　【解析】金融期貨合約是由買(mǎi)賣(mài)雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)的形式達(dá)成的，在將來(lái)某一特定時(shí)間交收標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。

　　4.A

　　【解析】信用交易是投資者通過(guò)交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，也稱(chēng)為融資融 券交易。

　　5.B

　　【解析】債券回購(gòu)交易是指?jìng)�券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)，約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。

　　6.B

　　【解析】我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制。

　　7.B

　　【解析】在證券交易所市場(chǎng)，投資者買(mǎi)賣(mài)證券是不能直接進(jìn)入交易所辦理的，而必須通過(guò)證券交易所的會(huì)員來(lái)進(jìn)行。

　　8.B

　　【解析】目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。

　　9.A

　　【解析】人民幣普通股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)“A股賬戶(hù)”，其開(kāi)立僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買(mǎi)賣(mài)A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。

　　10.A

　　【解析】上海證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日生效。

　　11.B

　　【解析】集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托，自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)。

　　12.A

　　【解析】基金交易目前不收過(guò)戶(hù)費(fèi)。

　　13.B

　　【解析】按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。

　　14.B

　　【解析】在上海證券交易所，國(guó)債單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元的，可以采用大宗交易方式。

　　15.A

　　【解析】公司債券的大宗交易、專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易，協(xié)議平臺(tái)的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日9：15～11：30、13：00～15：30。

　　16.A

　　【解析】本題考查證券的回轉(zhuǎn)交易的概述。證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣(mài)出。

　　17.B

　　【解析】特別處理不是對(duì)上市公司的處罰，只是對(duì)上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。

　　18.A

　　【解析】“一級(jí)交易商”是指經(jīng)過(guò)上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢(xún)價(jià)提供成交報(bào)價(jià)(簡(jiǎn)稱(chēng)“做市”)的交易商。

　　19.B

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

　　20. A

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有廣泛性和價(jià)格變動(dòng)性的特點(diǎn)。

　　21.A

　　【解析】證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理。

　　22.B

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。

　　23.A

　　【解析】證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶(hù)和證券經(jīng)紀(jì)商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當(dāng)于委托合同。

　　24.A

　　【解析】本題考查證券交易的委托單。產(chǎn)品銷(xiāo)售的“適應(yīng)性”原則是指在了解客戶(hù)的基礎(chǔ)上，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)目蛻?hù)。

　　25.A

　　【解析】新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是事先確定發(fā)行底價(jià)的。

　　26.B

　　【解析】網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)發(fā)行屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式。

　　27.A

　　【解析】在我國(guó)，詢(xún)價(jià)分為初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)初步詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。

　　28.A

　　【解析】分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。

　　29.B

　　【解析】未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司保管，不計(jì)息。

　　30.B

　　【解析】當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以賣(mài)出。

　　31.A

　　【解析】只有經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。

　　32.A

　　【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是：自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為營(yíng)利自己買(mǎi)賣(mài)證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券。

　　33.B

　　【解析】柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。

　　34.B

　　【解析】證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，其收益主要來(lái)源于低買(mǎi)高賣(mài)的價(jià)差，這種收益有很大的不確定性，有可能是收益，也有可能是損失。

　　35.A

　　【解析】證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行。

　　36.A

　　【解析】市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損的風(fēng)險(xiǎn)。

　　37.B

　　【解析】為客戶(hù)特定目的辦理專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是綜合性，即證券公司與客戶(hù)可以是“一對(duì)一”，也可以是“一對(duì)多”。

　　38.B

　　【解析】證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元。

　　39.A

　　【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員須具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無(wú)不良行為記錄。

　　40.B

　　【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券，不得用于回購(gòu)。

　　41.B

　　【解析】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

　　42.A

　　【解析】上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用一個(gè)專(zhuān)用交易單元。

　　43.B

　　【解析】客戶(hù)要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶(hù)本人向證券公司營(yíng)業(yè)部提出申請(qǐng)。

　　44.B

　　【解析】日均漲跌幅是指過(guò)去3個(gè)月內(nèi)標(biāo)的證券或基準(zhǔn)指數(shù)每日漲跌幅絕對(duì)值的平均值。45.A

　　【解析】客戶(hù)只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融人資金和證券。46.B

　　【解析】證券公司向客戶(hù)收取的保證金，客戶(hù)維持擔(dān)保比例不得低于130%。

　　47.A

　　【解析】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，其經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)已滿(mǎn)3年，且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券公司。

　　48.B

　　【解析】標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，交易所自該股票被實(shí)施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。

　　49.A

　　【解析】本題考查在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中融資方和融券方的概述。

　　50.A

　　【解析】當(dāng)日申報(bào)轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣(mài)出。

　　51.B

　　【解析】公開(kāi)報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)。

　　52.A

　　【解析】全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。53.B

　　【解析】上海證券交易所規(guī)定，國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)到期如雙方違約，雙方各自繳納的履約金劃歸證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。

　　54.A

　　【解析】買(mǎi)斷式回購(gòu)使大量的債券不再像質(zhì)押式回購(gòu)那樣被凍結(jié)，保證了市場(chǎng)上可供交易的債券量。

　　55.A

　　【解析】本題考查證券登記的概述。證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。

　　56.A

　　【解析】證券公司參與結(jié)算應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)取得結(jié)算參與人資格。

　　57.B

　　【解析】結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶(hù)并滾人本金。

　　58.A

　　【解析】證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個(gè)主要環(huán)節(jié)。59.B

　　【解析】對(duì)于資金交收違約，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司滬、深分公司暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時(shí)按規(guī)則計(jì)收違約金。

　　60.A

　　【解析】本題表述正確。

　　模擬試題(二)參考答案及詳細(xì)解析

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.D

　　【解析】2010年4月16日，我國(guó)股指期貨開(kāi)始上市交易。

　　2.A

　　【解析】證券交易的公開(kāi)原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布自己的有關(guān)信息。

　　3.D

　　【解析】我國(guó)證券市場(chǎng)上出現(xiàn)的交易型開(kāi)放式指數(shù)基金代表的是一籃子股票的投資組合，追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)。

　　4.B

　　【解析】期貨交易是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易。

　　5.B

　　【解析】一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股(即B股)。

　　6.D

　　【解析】理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。

　　7.B

　　【解析】委托指令根據(jù)買(mǎi)賣(mài)證券的方向劃分，有買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。

　　8.A

　　【解析】開(kāi)立證券賬戶(hù)是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。

　　9.D

　　【解析】按交易場(chǎng)所劃分，證券賬戶(hù)可以劃分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù)。

　　10.C

　　【解析】上海證券賬戶(hù)當(dāng)日開(kāi)立，次一交易日生效。

　　11.C

　　【解析】品種指客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的名稱(chēng)，是填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)。

　　12.A

　　【解析】債券質(zhì)押式回購(gòu)的計(jì)價(jià)單位是每百元資金到期年收益。

　　13.B

　　【解析】上海證券交易所規(guī)定，B股大宗交易單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元。

　　14.A

　　【解析】上市公司應(yīng)當(dāng)在股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示之前1個(gè)交易日發(fā)布公告。

　　15.D

　　【解析】在創(chuàng)業(yè)板，股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)80%時(shí)，交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌至14：57。

　　16.C

　　【解析】交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣(mài)出固定收益證券的數(shù)量，不得超過(guò)其證券賬戶(hù)內(nèi)的可交易余額。

　　17.B

　　【解析】在上海證券交易所，虛擬未匹配量是指特定時(shí)點(diǎn)不能按照虛擬開(kāi)盤(pán)參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的買(mǎi)方或賣(mài)方剩余申報(bào)數(shù)量。

　　18.C

　　【解析】單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%。

　　19.A

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商與客戶(hù)是委托代理關(guān)系，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。

　　20.B

　　【解析】目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行， 以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理。

　　21.D

　　【解析】D項(xiàng)應(yīng)該是委托人并不是隨時(shí)都能變更或撤銷(xiāo)委托的。

　　22.A

　　【解析】客戶(hù)促成是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

　　23.C

　　【解析】細(xì)分市場(chǎng)的有價(jià)值特征是指規(guī)模要大到足以獲得利潤(rùn)的程度。

　　24.B

　　【解析】品種集中策略即選擇某幾個(gè)證券品種作為重點(diǎn)，以投資這些證券品種的投資者作為服務(wù)對(duì)象。如以債券交易作為其服務(wù)重點(diǎn)的證券公司，主要服務(wù)于債券投資者等。

　　25.C

　　【解析】網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的缺點(diǎn)是股價(jià)易被機(jī)構(gòu)大資金操縱。

　　26.B

　　【解析】自2005年1月1日起，我國(guó)開(kāi)始實(shí)行首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)制度。

　　27.B

　　【解析】對(duì)于股票上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)，如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷(xiāo)商將于T+2日組織搖號(hào)抽簽，公布確定的發(fā)行價(jià)和中簽率，并按規(guī)定進(jìn)行中簽處理。

　　28.D

　　【解析】上海證券交易所開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回的成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定。

　　29.C

　　【解析】上市開(kāi)放式基金的合同生效后即進(jìn)入封閉期，一般不超過(guò)3個(gè)月。

　　30.A

　　【解析】上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束6個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　31.C

　　【解析】從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣1億元。

　　32.B

　　【解析】證券公司的董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　33.D

　　【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　34.C

　　【解析】發(fā)行人的高級(jí)管理人員才屬于內(nèi)幕信息知情人，而中層管理人員不屬于的。

　　35.B

　　【解析】證券公司的證券自營(yíng)賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶(hù)之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。36.D

　　【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　37.D

　　【解析】證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣5億元。

　　38.C

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷(xiāo)、解除或者終止后15日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷(xiāo)專(zhuān)用證券賬戶(hù)。

　　39.A

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核。

　　40.B

　　【解析】定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，所以B是正確的，不是禁止行為。

　　41.D

　　【解析】D屬于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　42.C

　　【解析】集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶(hù)和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　43.B

　　【解析】證券公司通知客戶(hù)在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物的，這個(gè)期限不得超過(guò)2個(gè)交易日。

　　44.C

　　【解析】融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的最新成交價(jià)。

　　45.D

　　【解析】維持擔(dān)保比例超過(guò)300%時(shí)，客戶(hù)可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。

　　46.A

　　【解析】首批申請(qǐng)融資融券試點(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分類(lèi)評(píng)級(jí)為A類(lèi)。

　　47.D

　　【解析】證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本，確定對(duì)具體客戶(hù)的授信額度，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。

　　48.B

　　【解析】融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金。49.B

　　【解析】證券交易所質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求是以債券回購(gòu)交易資金的年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。50.C ‘

　　【解析】深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.O1元或其整數(shù)倍。

　　51.C

　　【解析】對(duì)話(huà)報(bào)價(jià)是指?jìng)�券交易參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)。

　　52.B.

　　【解析】上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按照證券賬戶(hù)進(jìn)行申報(bào)。

　　53.D

　　【解析】中國(guó)人民銀行是全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門(mén)。

　　54.A

　　【解析】上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)單筆交易數(shù)量在10000手(含)以上，可采用大宗交易方式進(jìn)行。

　　55.B

　　【解析】清算是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付證券及價(jià)款的計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付數(shù)量或金額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移;交收則是根據(jù)清算結(jié)果辦理證券和價(jià)款的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。

　　56.C

　　【解析】雙邊凈額清算指將結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對(duì)于另一個(gè)交收對(duì)手方的證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

　　57.C

　　【解析】結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個(gè)月的20日，應(yīng)計(jì)利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶(hù)并滾入本金。

　　58.B

　　【解析】根據(jù)規(guī)定，證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，但符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，可以登記在名義持有人名下。

　　59.A

　　【解析】初始登記指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請(qǐng)維護(hù)證券持有人名冊(cè)，并將證券記錄到投資者證券賬戶(hù)中。

　　60.B

　　【解析】共同對(duì)手方是指在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買(mǎi)方和賣(mài)方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，一般由結(jié)算機(jī)構(gòu)充當(dāng)。

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