二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。)

　　1.2000年以后，我國的新股發(fā)行出現過【】形式。

　　A.網上競價發(fā)行

　　B.上網定價發(fā)行

　　C.網上累計投標詢價發(fā)行

　　D.對一般投資者上網發(fā)行和對法人配售相結合方式

　　【答案解析】：答案為BCD。2000年以后，我國的新股發(fā)行出現過的形式有：上網定價發(fā)行、網上累計投標詢價發(fā)行、對一般投資者上網發(fā)行和對法人配售相結合方式。

　　2.證券交易所會員代表應當履行的職責有【】。

　　A.辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務單元(交易單元)、交易權限管理等相關業(yè)務

　　B.報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件

　　C.組織與證券交易所證券業(yè)務相關的會員內部培訓

　　D.組織會員相關業(yè)務人員參加證券交易所舉辦的培訓

　　【答案解析】：答案為ABCD。證券交易所會員代表應當履行的職責有：(1)辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務單元(交易單元)、交易權限管理等相關業(yè)務。(2)報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件。(3)組織與證券交易所證券業(yè)務相關的會員內部培訓。(4)組織會員相關業(yè)務人員參加證券交易所舉辦的培訓。(5)協(xié)調會員與證券交易所交易及相關系統(tǒng)的改造、測試等。(6)每日瀏覽證券交易所網站會員專區(qū)，及時接收本所發(fā)送的業(yè)務文件，并予以協(xié)調落實。(7)及時更新會員專區(qū)中的會員總部、分支機構的相關資料及其他信息。(8)督促會員及時履行報告與公告業(yè)務。(9)督促會員及時交納各項費用。(10)證券交易所要求履行的其他職責。

　　3.證券交易所不得直接或間接從事的事項有【】等。

　　A.新聞出版業(yè)

　　B.為他人提供擔保

　　C.以營利為目的的業(yè)務

　　D.履行對會員進行監(jiān)管的職能

　　【答案解析】：答案為ABC。證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：①以營利為目的的業(yè)務;②新聞出版業(yè);③發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料;④為他人提供擔保;⑤未經中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務。

　　4.證券交易所每年應對從事證券經紀業(yè)務的會員的【】方面進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。

　　A.從業(yè)人員資格

　　B.財務狀況

　　C.內部風險控制制度

　　D.遵守國家有關法規(guī)的情況

　　【答案解析】：答案為BCD。證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度以及遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。

　　5.場內交易和場外交易的主要區(qū)別在于【】。

　　A.風險性wWW.KAo8.Cc

　　B.公開性

　　C.組織性

　　D.集中性

　　【答案解析】：答案為BCD。場內交易和場外交易的區(qū)別主要有：(1)集中性不同。場外交易市場是一個分散的無形市場，它沒有固定的、集中的交易場所;(2)組織性不同。場外交易市場的組織方式采取做市商制，而場內交易市場采取經紀制;(3)公開性不同。場外交易市場是一個以議價方式進行證券交易的市場，其管理比證券交易所寬松，公開性要求不高。

　　6.《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列【】事項，予以重點監(jiān)控。

　　A.涉嫌內幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為

　　B.證券買賣的時間、數量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定限制的行為

　　C.可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為

　　D.證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形

　　【答案解析】：答案為ABCD�！渡钲谧C券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列事項，予以重點監(jiān)控：(1)涉嫌內幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為;(2)證券買賣的時間、數量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務規(guī)則等相關規(guī)定限制的行為;(3)可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為;(4)證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形;(5)深圳證券交易所認為需要重點監(jiān)控的其他事項。

　　7.非交易性過戶主要有以下情況【】。

　　A.記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶的變更

　　B.符合法律規(guī)定的繼承、贈與、財產分割引起的記名證券權益人變更

　　C.法院判決等引起的記名證券權益人變更

　　D.法人合并分立或因解散、破產、被依法責令關閉等原因喪失法人資格

　　【答案解析】：答案為BCD。A選項屬于交易性過戶的情形。

　　8.合格境外機構投資者在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括【】。

　　A.在證券交易所掛牌交易的股票

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.證券投資基金

　　D.在證券交易所掛牌交易的權證

　　【答案解析】：答案為ABCD。合格境外機構投資者外在經批準的投資額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，其內容除A、B、C、D選項外，還包括中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

　　9.防范證券經紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括【】。

　　A.建立健全各項規(guī)章制度

　　B.加強對經紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)和風險點的控制，強化崗位制約和監(jiān)督

　　C.增強法治觀念和合規(guī)意識

　　D.提高差錯或糾紛的處理效率

　　【答案解析】：答案為ABC。防范證券經紀業(yè)務合規(guī)風險的主要措施包括：(1)證券公司要加強合規(guī)文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法治觀念和合規(guī)意識;(2)要建立健全各項規(guī)章制度，嚴格按經紀業(yè)務內部控制的要求完善內部控制機制和制度;(3)加強對經紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)和風險點的控制;(4)強化崗位制約和監(jiān)督，對經紀業(yè)務主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。D選項屬于防范證券經紀業(yè)務管理風險的主要措施。

　　10.根據《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定暫停公司債券上市交易的有【】。

　　A.最近2年連續(xù)虧損

　　B.有重大違法行為

　　C.凈資產額減至人民幣5000萬元

　　D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　【答案解析】：答案為ABD�！蹲C券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務;(5)公司最近2年連續(xù)虧損。

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