二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。)

　　1.2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過【】形式。

　　A.網(wǎng)上競價發(fā)行

　　B.上網(wǎng)定價發(fā)行

　　C.網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行

　　D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式

　　【答案解析】：答案為BCD。2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過的形式有：上網(wǎng)定價發(fā)行、網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式。

　　2.證券交易所會員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有【】。

　　A.辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)

　　B.報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件

　　C.組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)

　　D.組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)

　　【答案解析】：答案為ABCD。證券交易所會員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有：(1)辦理證券交易所會員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)。(2)報送統(tǒng)計月報、年報及證券交易所要求的其他文件。(3)組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會員內(nèi)部培訓(xùn)。(4)組織會員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)。(5)協(xié)調(diào)會員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測試等。(6)每日瀏覽證券交易所網(wǎng)站會員專區(qū)，及時接收本所發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并予以協(xié)調(diào)落實。(7)及時更新會員專區(qū)中的會員總部、分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息。(8)督促會員及時履行報告與公告業(yè)務(wù)。(9)督促會員及時交納各項費用。(10)證券交易所要求履行的其他職責(zé)。

　　3.證券交易所不得直接或間接從事的事項有【】等。

　　A.新聞出版業(yè)

　　B.為他人提供擔(dān)保

　　C.以營利為目的的業(yè)務(wù)

　　D.履行對會員進(jìn)行監(jiān)管的職能

　　【答案解析】：答案為ABC。證券交易所不得直接或者間接從事的事項有：①以營利為目的的業(yè)務(wù);②新聞出版業(yè);③發(fā)布對證券價格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料;④為他人提供擔(dān)保;⑤未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

　　4.證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員的【】方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

　　A.從業(yè)人員資格

　　B.財務(wù)狀況

　　C.內(nèi)部風(fēng)險控制制度

　　D.遵守國家有關(guān)法規(guī)的情況

　　【答案解析】：答案為BCD。證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員的財務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

　　5.場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于【】。

　　A.風(fēng)險性wWW.KAo8.Cc

　　B.公開性

　　C.組織性

　　D.集中性

　　【答案解析】：答案為BCD。場內(nèi)交易和場外交易的區(qū)別主要有：(1)集中性不同。場外交易市場是一個分散的無形市場，它沒有固定的、集中的交易場所;(2)組織性不同。場外交易市場的組織方式采取做市商制，而場內(nèi)交易市場采取經(jīng)紀(jì)制;(3)公開性不同。場外交易市場是一個以議價方式進(jìn)行證券交易的市場，其管理比證券交易所寬松，公開性要求不高。

　　6.《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列【】事項，予以重點監(jiān)控。

　　A.涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為

　　B.證券買賣的時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為

　　C.可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為

　　D.證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形

　　【答案解析】：答案為ABCD�！渡钲谧C券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對證券交易中的下列事項，予以重點監(jiān)控：(1)涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為;(2)證券買賣的時間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為;(3)可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為;(4)證券交易價格或者證券交易量明顯異常的情形;(5)深圳證券交易所認(rèn)為需要重點監(jiān)控的其他事項。

　　7.非交易性過戶主要有以下情況【】。

　　A.記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶的變更

　　B.符合法律規(guī)定的繼承、贈與、財產(chǎn)分割引起的記名證券權(quán)益人變更

　　C.法院判決等引起的記名證券權(quán)益人變更

　　D.法人合并分立或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格

　　【答案解析】：答案為BCD。A選項屬于交易性過戶的情形。

　　8.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括【】。

　　A.在證券交易所掛牌交易的股票

　　B.在證券交易所掛牌交易的債券

　　C.證券投資基金

　　D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

　　【答案解析】：答案為ABCD。合格境外機(jī)構(gòu)投資者外在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具，其內(nèi)容除A、B、C、D選項外，還包括中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。

　　9.防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括【】。

　　A.建立健全各項規(guī)章制度

　　B.加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督

　　C.增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識

　　D.提高差錯或糾紛的處理效率

　　【答案解析】：答案為ABC。防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險的主要措施包括：(1)證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識;(2)要建立健全各項規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度;(3)加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險點的控制;(4)強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實行相互分離的管理制度。D選項屬于防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的主要措施。

　　10.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有【】。

　　A.最近2年連續(xù)虧損

　　B.有重大違法行為

　　C.凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬元

　　D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

　　【答案解析】：答案為ABD。《證券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);(5)公司最近2年連續(xù)虧損。

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