11.不屬于嚴格控制業(yè)務集中度的有關規(guī)定范圍的是【】。

　　A.對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　B.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%

　　C.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%

　　D.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%

　　【答案解析】：答案為C。接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。

　　12.證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起【】個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

　　A.6

　　B.2

　　C.1

　　D.12

　　【答案解析】：答案為A。證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起6個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

　　13.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過【】。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　【答案解析】：答案為B。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無論買入或賣出，ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。

　　14.證券公司證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存【】年。

　　A.15

　　B.7

　　C.20

　　D.10

　　【答案解析】：答案為C。證券公司證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

　　15.一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過【】。

　　A.10分鐘

　　B.30分鐘

　　C.60分鐘

　　D.1天

　　【答案解析】：答案為C。一級交易商在固定收益平臺交易期間，應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘。

　　16.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應的【】計算。

　　A.發(fā)行價格

　　B.凈值

　　C.市值

　　D.面值

　　【答案解析】：答案為C。證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應的市值計算。

　　17.根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可以分為【】。

　　A.有形席位和無形席位

　　B.普通席位和專用席位

　　C.購入席位和售出席位

　　D.代理席位和自營席位

　　【答案解析】：答案為A。根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可分為有形席位和無形席位;根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，交易席位可分為普通席位和專用席位;根據(jù)席位使用的業(yè)務種類不同，交易席位可分為代理席位和自營席位。

　　18.深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其他業(yè)務權限不包括【】。

　　A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易

　　B.大宗交易

　　C.協(xié)議轉讓

　　D.個人投資者直接買賣股票

　　【答案解析】：答案為D。深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定下列交易或其他業(yè)務權限：(1)一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;(2)大宗交易;(3)協(xié)議轉讓;(4)交易型開放式指數(shù)基金(ETF)、上市開放式基金(1OF)及非上市開放式基金等的申購與贖回;(5)融資融券交易;(6)特定證券的主交易商報價;(7)其他交易或業(yè)務權限。

　　19.證券公司申請會員資格時，應報送證券交易所的材料不包括【】。

　　A.經(jīng)營證券業(yè)務許可證

　　B.董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料

　　C.境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息

　　D.持有5%以下股權的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息

　　【答案解析】：答案為D。根據(jù)《上海證券交易所會員管理規(guī)則》和《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》的規(guī)定，應報送的材料有：(1)申請書;(2)設立的批準文件;(3)經(jīng)營證券業(yè)務許可證;(4)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;(5)章程及主要業(yè)務規(guī)章制度;(6)董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料;(7)持有5%以上股權的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息;(8)境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息;(9)證券交易所要求提交的其他文件。

　　20.證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施【】并予以公告，相關當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。

　　A.掛牌

　　B.摘牌

　　C.停牌

　　D.特別停牌

　　【答案解析】：答案為D。證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告，相關當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。

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