查看匯總：2014年證券資格考試《證券交易》考前提分試卷匯總

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)

　　1.目前，投資者在我國債券市場上進行證券交易時采用【】。

　　A.掛名制

　　B.匿名制

　　C.代碼制

　　D.實名制

　　【答案解析】：答案為D。目前，投資者在我國債券市場上進行證券交易時采用的是實名制。

　　2.國債在凈價交易的情況下應計利息是根據【】按天計算的。

　　A.同業(yè)拆借利率

　　B.銀行利率

　　C.市場利率

　　D.票面利率

　　【答案解析】：答案為D。從2002年3月25日開始，國債交易率先采用凈價交易。實行凈價交易后，采用凈價申報和凈價撮合成交，報價系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時顯示凈價價格和應計利息額。根據凈價的基本原理，應計利息額的計算公式應為：應計利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計息天數。

　　3.交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過【】。

　　A.70%

　　B.90%

　　C.95%

　　D.80%

　　【答案解析】：答案為B。上證180指數成分股股票及深證100指數成分股股票折算率最高不超過70%，其他股票折算率最高不超過65%;國債折算率最高不超過95%;其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%;交易所交易型開放式指數基金折算率最高不超過90%。

　　4.境外證券經營機構設立的駐華代表處，若符合條件，經申請可成為我國證券交易所的【】。

　　A.正式會員

　　B.臨時會員

　　C.普通會員

　　D.特別會員

　　【答案解析】：答案為D。在我國，證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可成為我國證券交易所的特別會員。

　　5.參與全國銀行間市場質押式回購交易的雙方應在【】辦理債券的質押登記。

　　A.全國銀行問同業(yè)拆借中心

　　B.中央國債登記結算有限責任公司

　　C.證券登記結算公司

　　D.證券交易所

　　【答案解析】：答案為B。中央國債登記結算有限責任公司是為中國人民銀行制定辦理債券的登記、托管和結算的機構。

　　6.在證券回購交易中，融入資金方做【】處理。

　　A.買入

　　B.賣出

　　C.平倉

　　D.報單

　　【答案解析】：答案為A。對于以資融券方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出(S);對于以券融資方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為買入(B)。

　　7.在我國，取得自營業(yè)務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業(yè)務，不得因自營業(yè)務影響經紀業(yè)務，這反映了【】的申報原則。

　　A.時間優(yōu)先wWW.KAo8.Cc

　　B.客戶優(yōu)先

　　C.價格優(yōu)先

　　D.會員優(yōu)先

　　【答案解析】：答案為B。在我國，取得自營業(yè)務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業(yè)務，不得因自營業(yè)務影響經紀業(yè)務，這反映了客戶優(yōu)先的申報原則。

　　8.按我國現行的規(guī)定，投資者應事先到【】及其代理點開立證券賬戶。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.證券交易所

　　C.證券公司

　　D.中國證券登記結算有限責任公司上海或深圳分公司

　　【答案解析】：答案為D。按我國現行的規(guī)定，投資者應事先到中國證券登記結算有限責任公司上海或深圳分公司及其代理點開立證券賬戶。

　　9.標的證券為股票的，應當符合的條件有【】。

　　A.在交易所上市交易滿2個月

　　B.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元

　　C.股東人數不少于1000人

　　D.近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%

　　【答案解析】：答案為D。標的證券為股票的，應符合的條件包括：在交易所上市交易滿3個月;融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元;股東人數不少于4000人;近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%。

　　10.證券公司融資融券業(yè)務，應當在商業(yè)銀行開立的賬戶有【】。

　　A.信用交易證券交收賬戶

　　B.信用交易資金交收賬戶

　　C.信用交易擔保資金賬戶

　　D.信用交易擔保證券賬戶

　　【答案解析】：答案為C。證券公司融資融券業(yè)務，應當在商業(yè)銀行開立的賬戶有信用交易擔保資金賬戶和融資專用資金賬戶。

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