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查看匯總:2014年證券資格考試《證券交易》考前提分試卷匯總
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中,只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1.目前,投資者在我國(guó)債券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用【】。
A.掛名制
B.匿名制
C.代碼制
D.實(shí)名制
【答案解析】:答案為D。目前,投資者在我國(guó)債券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用的是實(shí)名制。
2.國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)【】按天計(jì)算的。
A.同業(yè)拆借利率
B.銀行利率
C.市場(chǎng)利率
D.票面利率
【答案解析】:答案為D。從2002年3月25日開(kāi)始,國(guó)債交易率先采用凈價(jià)交易。實(shí)行凈價(jià)交易后,采用凈價(jià)申報(bào)和凈價(jià)撮合成交,報(bào)價(jià)系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時(shí)顯示凈價(jià)價(jià)格和應(yīng)計(jì)利息額。根據(jù)凈價(jià)的基本原理,應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為:應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)。
3.交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)【】。
A.70%
B.90%
C.95%
D.80%
【答案解析】:答案為B。上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%,其他股票折算率最高不超過(guò)65%;國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%;其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%;交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90%。
4.境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處,若符合條件,經(jīng)申請(qǐng)可成為我國(guó)證券交易所的【】。
A.正式會(huì)員
B.臨時(shí)會(huì)員
C.普通會(huì)員
D.特別會(huì)員
【答案解析】:答案為D。在我國(guó),證券交易所接納的會(huì)員分為普通會(huì)員和特別會(huì)員。境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處,經(jīng)申請(qǐng)可成為我國(guó)證券交易所的特別會(huì)員。
5.參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在【】辦理債券的質(zhì)押登記。
A.全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心
B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.證券登記結(jié)算公司
D.證券交易所
【答案解析】:答案為B。中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為中國(guó)人民銀行制定辦理債券的登記、托管和結(jié)算的機(jī)構(gòu)。
6.在證券回購(gòu)交易中,融入資金方做【】處理。
A.買入
B.賣出
C.平倉(cāng)
D.報(bào)單
【答案解析】:答案為A。對(duì)于以資融券方來(lái)說(shuō),在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí),其申報(bào)買賣部位為賣出(S);對(duì)于以券融資方來(lái)說(shuō),在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí),其申報(bào)買賣部位為買入(B)。
7.在我國(guó),取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù),不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),這反映了【】的申報(bào)原則。
A.時(shí)間優(yōu)先wWW.KAo8.Cc
B.客戶優(yōu)先
C.價(jià)格優(yōu)先
D.會(huì)員優(yōu)先
【答案解析】:答案為B。在我國(guó),取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù),不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),這反映了客戶優(yōu)先的申報(bào)原則。
8.按我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定,投資者應(yīng)事先到【】及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。
A.商業(yè)銀行
B.證券交易所
C.證券公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上;蛏钲诜止
【答案解析】:答案為D。按我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定,投資者應(yīng)事先到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上;蛏钲诜止炯捌浯睃c(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。
9.標(biāo)的證券為股票的,應(yīng)當(dāng)符合的條件有【】。
A.在交易所上市交易滿2個(gè)月
B.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元
C.股東人數(shù)不少于1000人
D.近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
【答案解析】:答案為D。標(biāo)的證券為股票的,應(yīng)符合的條件包括:在交易所上市交易滿3個(gè)月;融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元;股東人數(shù)不少于4000人;近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%。
10.證券公司融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開(kāi)立的賬戶有【】。
A.信用交易證券交收賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.信用交易擔(dān)保證券賬戶
【答案解析】:答案為C。證券公司融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開(kāi)立的賬戶有信用交易擔(dān)保資金賬戶和融資專用資金賬戶。
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