11.下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員自營業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說法中，正確的有【】。

　　A.要求會(huì)員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

　　B.檢查開設(shè)自營賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營資格

　　C.要求會(huì)員按季編制庫存證券報(bào)表

　　D.對(duì)自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

　　【答案解析】：答案為ABD。C選項(xiàng)應(yīng)改為：要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。

　　12.我國證券交易所規(guī)定的會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括【】。

　　A.遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動(dòng)

　　B.遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議

　　C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊

　　D.接受證券交易所的監(jiān)督

　　【答案解析】：答案為ABCD。我國證券交易所規(guī)定的會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括：(1)遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動(dòng)。(2)遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(dòng)(深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定)。(4)維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。(5)按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊。(6)接受證券交易所的監(jiān)督等。

　　13.關(guān)于上海證券市場債券買斷式回購履約保證金的歸屬，以下說法符合規(guī)則的是【】。

　　A.雙方均履約，保證金退還雙方

　　B.融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金

　　C.融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方

　　D.雙方均無力履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金

　　【答案解析】：答案為ACD。融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸融資方，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　14.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資、融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括【】。

　　A.財(cái)務(wù)狀況良好

　　B.合規(guī)狀況良好

　　C.有完善的融資、融券業(yè)務(wù)管理制度

　　D.有完善的融資、融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案

　　【答案解析】：答案為ABCD。《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資、融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;(2)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;(3)有經(jīng)營融資、融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;(4)有完善的融資、融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案;(5)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　15.國債買斷式回購的交易主體限于【】。

　　A.A賬戶

　　B.B賬戶

　　C.C賬戶

　　D.D賬戶

　　【答案解析】：答案為BD。國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者(B、D賬戶)。

　　16.根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則是【】。

　　A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

　　B.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

　　C.高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格

　　D.與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格

　　【答案解析】：答案為ACD。根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則是(1)可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;(2)高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格;(3)與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。

　　17.下列各項(xiàng)關(guān)于中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司A股、基金、債券等品種的清算和交收模式說明正確的是【】。

　　A.交易日(T日)收市后，交易所將每個(gè)會(huì)員當(dāng)日交易數(shù)據(jù)與非交易數(shù)據(jù)發(fā)送給登記結(jié)算公司

　　B.登記結(jié)算公司根據(jù)交易所傳來的數(shù)據(jù)按凈額清算原則分別計(jì)算每個(gè)結(jié)算參與人在T日的應(yīng)收或應(yīng)付金額，并于T+1日開市前將清算數(shù)據(jù)發(fā)送給每個(gè)結(jié)算參與人

　　C.結(jié)算參與人應(yīng)收款由登記結(jié)算公司于T+1日開市前劃入其資金交收賬戶，應(yīng)付款則由登記結(jié)算公司于T+1日開市前直接從結(jié)算參與人的備付金賬戶中扣除

　　D.如果結(jié)算參與人備付金賬戶內(nèi)的余額不足，則結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于T日17：00前及時(shí)補(bǔ)足

　　【答案解析】：答案為AC。登記結(jié)算公司根據(jù)交易所傳來的數(shù)據(jù)按凈額清算原則分別計(jì)算每個(gè)結(jié)算參與人在T+1目的應(yīng)收或應(yīng)付金額，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤;如果結(jié)算參與人備付金賬戶內(nèi)的余額不足，則結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于T+1日17：00前及時(shí)補(bǔ)足，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　18.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶需要承擔(dān)的義務(wù)有【】。

　　A.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用

　　D.根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　【答案解析】：答案為ABC。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要承擔(dān)如下義務(wù)：(1)按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn);(2)保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性;(3)不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃;(4)不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額;(5)按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用。

　　19.下列關(guān)于金融期權(quán)的說法，正確的是【】。

　　A.金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)

　　B.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者有買人的權(quán)利

　　C.金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約

　　D.金融期權(quán)合約的買入者需支付期權(quán)費(fèi)

　　【答案解析】：答案為BCD。金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　20.下列對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法，正確的是【】。

　　A.是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)

　　B.證券公司不墊付資金

　　C.收入來源為傭金收入

　　D.我國沒有股票的柜臺(tái)交易

　　【答案解析】：答案為ABC。我國存在股票的柜臺(tái)交易，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

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