21.證券公司營業(yè)部在為客戶辦理下列【】賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)進行客戶身份識別。

　　A.資金賬戶的開立、注銷

　　B.信用賬戶的開立、注銷

　　C.客戶資料修改

　　D.增加服務(wù)品種

　　【答案解析】：答案為ABCD。證券公司營業(yè)部在為客戶辦理下列賬戶業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)進行客戶身份識別：(1)資金賬戶的開立、注銷;(2)代理證券賬戶的開立、指定交易及撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、掛失補辦、合并和注銷;(3)代辦開放式基金賬戶的開立、注銷：(4)信用賬戶的開立、注銷;(5)客戶資料修改;(6)指定商業(yè)銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料;(7)交易密碼、資金密碼、通訊密碼清空重置;(8)開通非柜面交易委托方式;(9)增加服務(wù)品種;(10)不合格賬戶、休眠賬戶的規(guī)范;(11)其他與賬戶管理有關(guān)的重要業(yè)務(wù)。

　　22.【】是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。

　　A.計算機IP地址

　　B.投資者證券賬戶卡號

　　C.數(shù)字證書

　　D.網(wǎng)上委托通訊密碼

　　【答案解析】：答案為CD。從具體操作規(guī)程看，投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應(yīng)取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊等相關(guān)資料。其中，數(shù)字證書和網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。

　　23.用戶對各交易品種申報的價格應(yīng)當(dāng)符合下列【】規(guī)定，交易方可成立。

　　A.權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定

　　B.權(quán)益類證券大宗交易中，該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定

　　C.債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定

　　D.專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易價格，由買賣雙方自行協(xié)商確定

　　【答案解析】：答案為ABCD。用戶對各交易品種申報的價格應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定，交易方可成立：(1)權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定;該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定。(2)債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%之間自行協(xié)商確定。(3)專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易價格，由買賣雙方自行協(xié)商確定。

　　24.下列有關(guān)證券登記的說法，正確的有【】。

　　A.證券登記有利于保障投資者合法權(quán)益

　　B.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

　　C.證券登記是證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在

　　D.證券登記按性質(zhì)可分為股份登記、基金登記和債券登記等

　　【答案解析】：答案為ABC。證券登記按性質(zhì)劃分為初始登記、變更登記、退出登記等，所以D選項錯誤。

　　25.客戶自行輸入委托指令的優(yōu)點有【】。

　　A.縮短了申報時間與成交回報時間

　　B.省去了場內(nèi)交易員人工報盤的環(huán)節(jié)

　　C.降低了申報的差錯

　　D.減少了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商的糾紛

　　【答案解析】：答案為ABCD�？蛻糇孕休斎胛�托指令，縮短了申報時間與成交回報時間，省去了場內(nèi)交易員人工報盤的環(huán)節(jié)，降低了申報的差錯，減少了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商的糾紛。

　　26.《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括【】。

　　A.客戶

　　B.指定商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

　　【答案解析】：答案為ABC�！犊蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》的簽署人包括客戶、指定商業(yè)銀行和證券公司三方。

　　27.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證【】相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　A.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)

　　B.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)

　　C.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)

　　D.集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)

　　【答案解析】：答案為ABC�！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十條規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。

　　28.證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資、融券業(yè)務(wù)活動中涉及的【】等事項，進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　A.融券業(yè)務(wù)范圍的確定

　　B.合同簽訂

　　C.授信額度的確定

　　D.擔(dān)保物的收取和管理

　　【答案解析】：答案為BCD。證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物等事項，進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

　　29.下列各項關(guān)于中國結(jié)算公司上海分公司的組合證券認購的凍結(jié)的說明，正確的是【】。

　　A.網(wǎng)下組合證券認購的，中國結(jié)算公司上海分公司根據(jù)按照交易所傳輸認購數(shù)據(jù)當(dāng)日凍結(jié)組合證券，并將認購凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人

　　B.基金管理人根據(jù)ETF招募說明書的有關(guān)規(guī)定，初步確認各成分股的認購數(shù)量后，向中國結(jié)算公司上海分公司申請辦理組合證券網(wǎng)下認購的凍結(jié)

　　C.中國結(jié)算公司上海分公司審核后，將投資者賬戶內(nèi)相應(yīng)的股票進行凍結(jié)，并將認購凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人

　　D.網(wǎng)上組合證券認購的，ETF發(fā)售結(jié)束日終，參與券商將當(dāng)日的組合證券認購數(shù)據(jù)按投資者證券賬戶匯總發(fā)送給基金管理人

　　【答案解析】：答案為BC。A選項描述的是網(wǎng)上組合證券認購;D選項應(yīng)為網(wǎng)下組合證券認購。

　　30.在【】情況下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

　　A.將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)

　　B.基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機構(gòu)、基金管理人

　　C.將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)

　　D.基金份額由代銷機構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部

　　【答案解析】：答案為ABCD。投資者如需將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)(基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機構(gòu)、基金管理人)，或?qū)⒌怯浽赥A系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)(基金份額由代銷機構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

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