31.首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為

　　A.A類

　　B.AA類

　　C.AAA類

　　D.AAA+類

　　【答案解析】：答案為A。首批申請試點的證券公司，最近一次證券公司分類評價為A類。

　　32.上海證券交易所可轉換債券“債轉股”通過【】進行。

　　A.證券交易所交易系統(tǒng)

　　B.交易清算系統(tǒng)

　　C.證券公司

　　D.互聯(lián)網(wǎng)

　　【答案解析】：答案為A。上海證券交易所可轉換債券“債轉股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進行。

　　33.全國銀行間債券市場回購交易單位為【】。

　　A.元

　　B.百元

　　C.千元

　　D.萬元

　　【答案解析】：答案為D�；刭徑灰讍挝粸槿f元，債券結算單位為萬元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。

　　34.對每筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收的主要目的是【】。

　　A.防止證券商的信用風險

　　B.防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發(fā)生

　　C.防止買空賣空行為的發(fā)生，保護市場正常運行

　　D.簡化操作手續(xù)

　　【答案解析】：答案為B。逐筆交收，即對每一筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收，主要是為了防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發(fā)生。

　　35.ETF的基金管理人可采用【】方式發(fā)售基金份額。

　　A.網(wǎng)上

　　B.網(wǎng)下

　　C.網(wǎng)上和網(wǎng)下

　　D.柜臺

　　【答案解析】：答案為C。ETF的基金管理人可采用網(wǎng)上和網(wǎng)下方式發(fā)售基金份額。

　　36.一證券公司在上海券交易所有三個席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結算主席位，C為獨立結算席位，假設某日該三個席位分別買入某實物券債券100手、200手、300手，則證券登記結算公司債券結算系統(tǒng)關于該證券公司的債券結算結果是【】。

　　A.A、B、C席位分別增加某實物券100手、200手、300手

　　B.A和B席位分別增加某實物券100手和500手

　　C.B和C席位均增加某實物券300手

　　D.A和C席位均增加某實物券300手

　　【答案解析】：答案為D。因為A席位為A和B的債券結算主席位，因此A席位增加100+200=300(手);C席位增加300(手)。

　　37.根據(jù)我國證券交易規(guī)則的規(guī)定，A股及債券現(xiàn)貨的申報價格最小變動單位是人民幣【】。

　　A.0.005元

　　B.0.001元

　　C.0.1元

　　D.0.01元

　　【答案解析】：答案為D。在申報價格最小變動單位方面，我國目前規(guī)定：A股、基金和債券現(xiàn)貨申報價格最小變動單位為0.01元人民幣;B股申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.001美元，深圳證券交易所為0.01港元;債券回購申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.005元，深圳證券交易所為0.01元。

　　38.常見的內(nèi)幕交易行為有【】。

　　A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

　　B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述

　　C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易

　　D.證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作

　　【答案解析】：答案為C。常見的內(nèi)幕交易行為有：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易。(3)非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。

　　39.按【】不同，可以把權證分為認購權證和認沽權證。

　　A.發(fā)行人

　　B.持有人行權的時間

　　C.買賣的標的股票來源

　　D.持有人權利的性質

　　【答案解析】：答案為D。以持有人的權利的性質為標準，權證可以分為認購權證(向發(fā)行人購買標的證券)和認沽權證(向發(fā)行人出售標的證券)。

　　40.進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的【】協(xié)商設定保證金或保證券。

　　A.信用狀況

　　B.交易記錄

　　C.資金實力

　　D.交易規(guī)模

　　【答案解析】：答案為A。進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設定保證金或保證券。設定保證券時，回購期間保證券應在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結。

　　41.下列關于基金的敘述，正確的是【】。

　　A.開放式基金以市場價格交易

　　B.封閉式基金的總量是不固定的

　　C.開放式基金是在交易所進行交易的基金

　　D.封閉式基金的競價原則和買賣程序與股票、債券相似

　　【答案解析】：答案為D。開放式基金的交易價格不直接受市場供求的影響，所以A選項錯誤;封閉式基金的總量是固定的，所以B選項錯誤;開放式基金一般不在交易所交易，而是隨時向基金管理人購買或贖回，所以C選項錯誤。

　　42.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開客戶應當在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的加訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的【】。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　【答案解析】：答案為B。證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開客戶應當在一個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的加訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)(不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶)的10%。

　　43.下列關于證券經(jīng)紀商的說法，錯誤的是【】。

　　A.以代理人的身份從事證券交易

　　B.收入來源為收取的傭金

　　C.不承擔交易中的價格風險

　　D.收入來源為買賣價差

　　【答案解析】：答案為D。證券經(jīng)紀業(yè)務中證券公司不賺取差價，只收取一定比例的傭金作為收入，因此證券經(jīng)紀業(yè)務的收入來源是傭金。

　　44.已知某證券專營機構的凈資產(chǎn)為20億元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為3億元人民幣，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元人民幣，提取的損失準備金為0.5億元人民幣，證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)為0.4億元人民幣，長期投資為0.3億元人民幣。該證券專營機構的凈資本是【】億元。

　　A.17.91

　　B.18.41

　　C.18.90

　　D.20.88

　　【答案解析】：答案為A。根據(jù)公式：凈資本=凈資產(chǎn)-(固定資產(chǎn)凈值+長期投資)×30%-無形及遞延資產(chǎn)-提取的損失準備-證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)，經(jīng)計算可得：凈資本=20-(3+0.3)×30%-0.2-0.5-0.4=17.91(億元)。

　　45.客戶委托資產(chǎn)應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取【】方式進行保管。

　　A.質押

　　B.抵押

　　C.第三方存管

　　D.托管

　　【答案解析】：答案為D�？蛻粑�托資產(chǎn)應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定采取托管方式進行保管。

　　46.上海證券交易所根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照【】，自動增加相應的股數(shù)并主動為其開立配股權證賬戶。

　　A.無償送股比例

　　B.有償送股比例

　　C.有效送股比例

　　D.約定送股比例

　　【答案解析】：答案為A。上海證券交易所在進行配股操作時應按上市公司的送配公告，在股權登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照無償送股比例，自動增加相應的股數(shù)并主動為其開立配股權證賬戶，按有償配股的比例給予相應數(shù)量。

　　47.根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉債自發(fā)行之日起【】后方可轉換為公司股票。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.9個月

　　D.12個月

　　【答案解析】：答案為B�？赊D債“債轉股”需要規(guī)定一個轉換期。根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉債自發(fā)行之日起6個月后方可轉換為公司股票，而具體轉股期限應由發(fā)行人根據(jù)可轉債的存續(xù)期及公司財務情況確定。

　　48.為了建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的【】，通系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務風險的動態(tài)變化。

　　A.風險預警指標

　　B.風險監(jiān)控閥值

　　C.敏感性指標

　　D.風險測量閥值

　　【答案解析】：答案為B。為了建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，應在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的風險監(jiān)控閥值，通過系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝置自動顯示自營業(yè)務風險的動態(tài)變化，提高動態(tài)監(jiān)控效率。

　　49.證券公司應當建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應當及時向【】報告。

　　A.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　B.公司注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結算機構

　　【答案解析】：答案為B。證券公司應當建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查制度，對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應當及時向公司注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告。

　　50.單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的【】。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　【答案解析】：答案為C。證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構及與本公司或資產(chǎn)托管機構有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券，應當事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構和客戶，同時向證券交易所報告。單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于前述證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3%。

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