參考答案及答案解析

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　第1題 【正確答案】：B 試題解析：買賣成交后，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶，并代為辦理清算、交收，將款項(xiàng)和證券及時(shí)交付給客戶簽收。

　　第2題 【正確答案】：C 試題解析：投資者要想買賣8股，必須在選擇的證券公司辦理開(kāi)設(shè)外匯資金賬戶，在上海證券交易所為美元賬戶，在深圳證券交易所為港幣賬戶。

　　第3題 【正確答案】：C 試題解析：金融期權(quán)的買入期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價(jià)格買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。

　　第4題 【正確答案】：A 試題解析：在客戶認(rèn)知階段，營(yíng)銷人員需要將公司及其產(chǎn)品和服務(wù)灌輸?shù)娇蛻纛^腦中。

　　第5題 【正確答案】：C 試題解析：我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即T+1與T+3。T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等;T+3滾動(dòng)交收適用于B股(人民幣特種股票)。

　　第6題 【正確答案】：D 試題解析：投資者與證券經(jīng)紀(jì)商之間特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的過(guò)程包括：(1)簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》和《客戶須知》;(2)簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》;(3)開(kāi)立資金賬戶，即開(kāi)立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬。

　　第7題 【正確答案】：D 試題解析：“政府保證債券”同樣屬于政府債券。

　　第8題 【正確答案】：C試題解析：深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定，會(huì)員法人在選擇結(jié)算銀行時(shí)，應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。所以C選項(xiàng)正確。

　　第9題 【正確答案】：B 試題解析：證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時(shí)，登記結(jié)算公司按照證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

　　第10題 【正確答案】：B 試題解析：清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移，交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。

　　第11題 【正確答案】：D

　　試題解析：正回購(gòu)方是指賣出回購(gòu)方、資金融入方;逆回購(gòu)方是指買入返售方、資金融出方。 第12題 【正確答案】：A 試題解析：深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位規(guī)定為1手及其整數(shù)倍為交易單位，1手為1000元。

　　第13題 【正確答案】：D 試題解析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記載客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債券的證券。

　　第14題 【正確答案】：D 試題解析：證券登記結(jié)算公司為服務(wù)性中介機(jī)構(gòu)，不從事監(jiān)管。

　　第15題【正確答案】：D 試題解析：交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)由委托人承擔(dān)，而證券經(jīng)紀(jì)商并不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，所以D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　第16題 【正確答案】：D 試題解析：金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

　　第17題【正確答案】：A 試題解析：債券質(zhì)押式回購(gòu)是交易雙方以債券為權(quán)利質(zhì)押所進(jìn)行的短期資金融通業(yè)務(wù)。資金融入方在將債券出質(zhì)給資金融出方融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來(lái)某時(shí)由正回購(gòu)方向逆回購(gòu)方返還本金和利息。

　　第18題 【正確答案】：C 試題解析：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要有合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第19題 【正確答案】：B 試題解析：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%，屬于內(nèi)幕消息。

　　第20題 【正確答案】：B 試題解析：以人口統(tǒng)計(jì)因素為依據(jù)細(xì)分市場(chǎng)，一般需要2個(gè)或2個(gè)以上的具體變量才能準(zhǔn)確地描述每個(gè)子市場(chǎng)的特征。

　　第21題 【正確答案】：C

　　試題解析：深圳證券交易所配股操作流程之一就是：配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開(kāi)始，認(rèn)購(gòu)期為5個(gè)工作日，逾期不認(rèn)購(gòu)，視同放棄。

　　第22題 正確答案】：C

　　試題解析：會(huì)員公司因公司更名、營(yíng)業(yè)部遷址、更換席位使用單位等原因，需要變更席位名稱的，必須向證券交易所會(huì)員部提出申請(qǐng)，經(jīng)該部門批準(zhǔn)后，方能辦理席位變更的有關(guān)手續(xù)。

　　第23題 【正確答案】：A 試題解析：證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循以下基本原則：公平公正、誠(chéng)實(shí)守信;健全制度，規(guī)范運(yùn)作;投資風(fēng)險(xiǎn)，客戶自擔(dān)。

　　第24題【正確答案】：B

　　試題解析：證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資格，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。

　　第25題 【正確答案】：A 試題解析：波動(dòng)率的計(jì)算公式為：波動(dòng)率=(上期最高收盤價(jià)-上期最低收盤價(jià))÷[(上期最高收盤價(jià)+上期最低收盤價(jià))÷2]。

　　26題 【正確答案】：A 試題解析：權(quán)證是指基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。

　　第27題 【正確答案】：A試題解析：交易性過(guò)戶是指由于記名證券的交易使股權(quán)(債權(quán))從出讓人轉(zhuǎn)移到受讓人從而完成股權(quán)(債權(quán))過(guò)戶。

　　第28題 【正確答案】：B 試題解析：從我國(guó)現(xiàn)行ETF的運(yùn)作看，它與傳統(tǒng)的封閉式基金和開(kāi)放式基金都有所不同。一方面，ETF代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指;另一方面，它可以在證券交易所掛牌上市交易，并同時(shí)進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回。

　　第29題【正確答案】：B 試題解析：按照目前的規(guī)定，清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算，不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算;清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算。

　　第30題 【正確答案】：B 試題解析：證券交易委托代理協(xié)議是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。

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