二、不定項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)

　　第61題 【正確答案】：A,B,C

　　試題解析：中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：(1)最近一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值;(2)最近一個會計(jì)年度被注冊會計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告，或者被出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的;(3)最近一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報(bào)表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外);(4)最近一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上;(5)公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé);(6)連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值;(7)連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)交易量低于300萬股。

　　第62題 【正確答案】：A,C,D

　　試題解析：證券交易與證券發(fā)行相互促進(jìn)、相互制約，一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　第63題 【正確答案】：A,B,C,D

　　試題解析：上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回交易的渠道。A、B、C、D選項(xiàng)均為其特點(diǎn)。

　　第64題 正確答案】：A,B,C,D

　　試題解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是一種代理活動，證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣，也不承擔(dān)交易中證券價(jià)格漲跌的風(fēng)險(xiǎn)，而是充當(dāng)證券買方和賣方的代理人。證券經(jīng)紀(jì)商盡量使買賣雙方按自己意愿成交。

　　第65題 【正確答案】：A,B,C,D

　　試題解析：我國證券交易所的職能有：(1)提供證券交易的場所和設(shè)施;(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;(3)接受上市申請、安排證券上市;(4)組織、監(jiān)督證券交易;(5)對會員進(jìn)行監(jiān)管;(6)對上市公司進(jìn)行監(jiān)管;(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);(8)管理和公布市場信息;(9)中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務(wù)。

　　第66題 【正確答案】：A,C,D 試題解析：B股股票采用專用席位進(jìn)行交易，所以B選項(xiàng)不符合題意。

　　第67題 【正確答案】：A,C,D

　　試題解析：每月的第一個交易日向結(jié)算參與人傳送上月匯總資金明細(xì)數(shù)據(jù)，所以B選項(xiàng)錯誤。

　　第68題 【正確答案】：A,B,C,D

　　試題解析：如公司股東大會審議的事項(xiàng)涉及增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、向原有股東配售股份、重大資產(chǎn)重組、以股抵債、對公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市等，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。

　　第69題 正確答案】：B,C

　　試題解析：按照深交所的規(guī)定，交易所和證券公司分別按認(rèn)購金額的3.5‰和1.5%。收取配股手續(xù)費(fèi)，國有股、法人股免收手續(xù)費(fèi)。

　　第70題 【正確答案】：A,B,C,D

　　試題解析：證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量和委托買入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　第71題 【正確答案】：A,B,C,D

　　試題解析：證券公司要成為證券交易所會員，上海證券交易所和深圳證券交易所對此的規(guī)定基本相同，主要有：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司;(2)具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金;(3)組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件;(4)承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會員經(jīng)費(fèi);(5)證券交易所要求的其他條件。

　　第72題 【正確答案】：A,B,D

　　試題解析：限價(jià)委托是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券，即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。

　　第73題 【正確答案】：B,D 試題解析：A選項(xiàng)屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);C選項(xiàng)屬于市場風(fēng)險(xiǎn)。

　　第74題 【正確答案】：C,D

　　試題解析：權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券，所以A選項(xiàng)錯誤;權(quán)證的具體交易方式與股票交易類似，所以B選項(xiàng)錯誤。

　　第75題 【正確答案】：A,B,C,D

　　試題解析：根據(jù)證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和管理要求，自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)之一，即應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中自營總規(guī)模的控制、資產(chǎn)配置比例控制、項(xiàng)目集中度控制和單個項(xiàng)目規(guī)�？刂频仍瓌t。

　　第76題 【正確答案】：A,B

　　試題解析：投資者買賣證券的基本途徑有兩條：一是直接進(jìn)入交易場所自行買賣證券;二是委托經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券。

　　第77題 【正確答案】：A,B,C,D

　　試題解析：回購成交合同應(yīng)采用書面形式，其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書和信件等。

　　第78題 【正確答案】：A,B,C,D

　　試題解析：轉(zhuǎn)讓目當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容為：股份編碼和名稱、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量、當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量。

　　第79題 【正確答案】：A,B,C 試題解析：D選項(xiàng)屬于咨詢服務(wù)的內(nèi)容。

　　第80題 【正確答案】：A,B,C 試題解析：D選項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件。

　　第81題 【正確答案】：A,B,C 試題解析：D選項(xiàng)屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

　　第82題 【正確答案】：A,B,C,D 試題解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶主要包括客戶在證券公司開立的資金賬戶(包括普通資金賬戶和信用資金賬戶)、代理中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的各市場證券賬戶(包括普通資金賬戶和信用資金賬戶)、代理基金注冊登記機(jī)構(gòu)開立的開放式基金賬戶和經(jīng)核準(zhǔn)允許受理的其他金融產(chǎn)品賬戶等。

　　第83題 【正確答案】：A,C 試題解析：上海證券交易所接受下列方式的市價(jià)申報(bào)：最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報(bào);最優(yōu)5檔即時成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào);上海證券交易所規(guī)定的其他方式。

　　第84題 【正確答案】：A,B,C,D試題解析：不能辦理資金賬戶(證券賬戶)銷戶的情況有：申購新股資金凍結(jié)期間、開放式基金尚有基金余額、銀證關(guān)聯(lián)未撤銷、客戶資料尚未補(bǔ)全、賬戶凍結(jié)等。

　　第85題【正確答案】：A,C,D 試題解析：席位只可以按規(guī)定轉(zhuǎn)讓而不允許退回，所以B選項(xiàng)錯誤。\

　　第86題 【正確答案】：A,C

　　試題解析：深圳證券交易所規(guī)定，對未按照適當(dāng)性管理要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，或者雖已簽署但未達(dá)開通期限的客戶參與創(chuàng)業(yè)板市場交易的，會員應(yīng)當(dāng)采取的處理措施有：(1)對發(fā)生買入申報(bào)但未成交的，及時限制其繼續(xù)參與創(chuàng)業(yè)板市場交易，直至完全符合適當(dāng)性管理的要求;(2)對發(fā)生買入申報(bào)且已成交的，及時限制其創(chuàng)業(yè)板交易買入權(quán)限，并在買入申報(bào)發(fā)生日后的2個交易日內(nèi)，根據(jù)客戶意愿辦理創(chuàng)業(yè)板市場交易開通相關(guān)手續(xù)，直至完全符合適當(dāng)性管理要求后為其解除創(chuàng)業(yè)板買入限制，或者督促其賣出所持有股份。

　　第87題 【正確答案】：A,C

　　試題解析：客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶，或者專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶的。證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請。上述證券劃轉(zhuǎn)行為不屬于所有權(quán)轉(zhuǎn)移的過戶行為。

　　第88題 【正確答案】：A,C,D

　　試題解析：上海證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種為1天、3天和7天3個短期品種;B選項(xiàng)2天企業(yè)債回購屬于深圳證券交易所質(zhì)押式企業(yè)債回購交易品種。

　　第89題 正確答案】：A,B,C,D

　　試題解析：證券賬戶管理包括代理開立證券賬戶、證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊資料變更、證券賬戶合并、證券賬戶注銷、非交易過戶等。

　　第90題【正確答案】：B,C

　　試題解析：信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施除B、C選項(xiàng)外，還包括定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門和營業(yè)部對備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，確保相關(guān)部門和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容、熟練應(yīng)急操作。

　　第91題 【正確答案】：B,C,D

　　試題解析：股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告、半年度報(bào)告和臨時報(bào)告。

　　第92題 【正確答案】：C,D 試題解析：A、B選項(xiàng)屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的基本類型。

　　第93題 【正確答案】：B,C,D試題解析：證券公司只能接受其全資擁有或控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　第94題 【正確答案】：A,B,D 試題解析：C選項(xiàng)的要求不是必須做到的，委托人根據(jù)其知識與能力盡力滿足。

　　第95題 【正確答案】：A,B,C,D試題解析：機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。

　　第96題 【正確答案】：A,C,D 試題解析：T+1日交收時，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值120%的證券，所以B選項(xiàng)錯誤。

　　第97題 【正確答案】：A,B,D 試題解析：C選項(xiàng)屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。

　　第98題 【正確答案】：A,C 試題解析：保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者按照每一保險(xiǎn)產(chǎn)品開立1個證券賬戶，所以B選項(xiàng)錯誤;全國社會保障基金(而不是基金管理公司)每設(shè)立1個投資組合開立1個證券賬戶，所以D選項(xiàng)錯誤。

　　第99題 【正確答案】：A,B

　　試題解析：證券市場的高效率包括兩方面內(nèi)容：一是證券市場的信息效率，即要求證券價(jià)能準(zhǔn)確、迅速、充分反映各種信息。二是證券市場的運(yùn)行效率，即證券交易系統(tǒng)硬件的工作能力。

　　第100題 【正確答案】：C,D

　　試題解析：當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況調(diào)整融資、融券保證金比例或調(diào)整維持擔(dān)保金比例。

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