第131題 【正確答案】：錯

　　試題解析：在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，以券融資方要確保其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量于購回日當(dāng)日大于回購抵押的債券。

　　第132題 【正確答案】：對試題解析：略

　　第133題 【正確答案】：對

　　試題解析：證券公司在開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時，為客戶所提供的核心服務(wù)是證券交易通道，滿足的是客戶完成證券交易的核心需求。

　　第134題 【正確答案】：錯

　　試題解析：滬、深兩所2006年8月21日頒布執(zhí)行的《融資融券交易試點實施細(xì)則》規(guī)定，券商與客戶約定的融資、融券期限最長不得超過6個月;投資者融資買入證券、融券賣出時，融資融券保證金比例不得低于50%。

　　第135題 【正確答案】：錯

　　試題解析：證券營業(yè)部非經(jīng)允許不可以向投資者提供資金以買入證券。

　　第136題 【正確答案】：錯

　　試題解析：股票交易是以股票為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。股票屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品，認(rèn)股權(quán)證屬于金融衍生產(chǎn)品。

　　第137題 【正確答案】：對

　　試題解析：合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動。

　　第138題 【正確答案】：錯

　　試題解析：通過廣播、電視等媒體來推廣其集合資產(chǎn)管理計劃是證券公司開展資產(chǎn)管理計劃所被禁止的行為。

　　第139題 【正確答案】：對 試題解析：加強監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。

　　第140題 【正確答案】：對 試題解析：略

　　第141題 【正確答案】：對 試題解析：按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整大宗交易的最低限額。

　　第142題 【正確答案】：錯

　　試題解析：證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

　　第143題 【正確答案】：對

　　第144題 【正確答案】：對 試題解析：略

　　第145題 【正確答案】：錯 試題解析：證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

　　第146題 【正確答案】：錯

　　試題解析：證券交易所管理人員不可以開立股票賬戶。

　　第147題 【正確答案】：錯

　　試題解析：目前在我國，“全額交易結(jié)算金制度”有利于減少證券交易的風(fēng)險，防止過度投機。

　　第148題 【正確答案】：對

　　試題解析：全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以詢價方式進行的證券交易行為。

　　第149題 【正確答案】：對 試題解析：略

　　第150題 【正確答案】：對試題解析：買斷式交易雙方都面臨承擔(dān)對手方不履約的風(fēng)險。

　　第151題 【正確答案】：對 試題解析：略

　　第152題 【正確答案】：錯

　　試題解析：題干中“持有證券公司20%以上的股份時”應(yīng)改為：“持有證券公司10%以上的股份時”。

　　第153題 【正確答案】：對試題解析：略

　　第154題 【正確答案】：錯試題解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，只能通過證券公司進行交易。

　　第155題 【正確答案】：錯

　　試題解析：債券買斷式回購交易過程中的以資融券方，只要能保證到期還回債券，在回購期內(nèi)可以動用抵押債券。

　　第156題 【正確答案】：錯

　　試題解析：對于開放式基金，有必要對某一時點上基金證券實際代表的價值進行估值，并在此基礎(chǔ)上得出基金證券的買價和賣價，封閉式基金則和股票交易一樣。

　　第157題 【正確答案】：對 試題解析：略

　　第158題 【正確答案】：錯 試題解析：證券經(jīng)紀(jì)人不是在任何場所都可接受委托人的委托。

　　第159題 【正確答案】：對試題解析：略

　　第160題 【正確答案】：對 試題解析：略

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