第31題 【正確答案】：C 試題解析：A、B、D選項(xiàng)均屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

　　第32題 【正確答案】：D 試題解析：主承銷商委托各證券營業(yè)部參與新股競價(jià)發(fā)行，收取的是委托手續(xù)費(fèi)。

　　第33題 【正確答案】：B 試題解析：證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價(jià)為其發(fā)行價(jià)。

　　第34題【正確答案】：A 試題解析：債券質(zhì)押式回購交易申報(bào)操作類似股票交易。成交后由登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算交收;到期反向成交時(shí)，無須再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算與交收。

　　第35題 正確答案】：D 試題解析：清算與交收是整個(gè)證券交易過程中必不可少的兩個(gè)重要環(huán)節(jié)，這兩個(gè)過程統(tǒng)稱為“結(jié)算”。

　　第36題 【正確答案】：D 試題解析：新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)包括市場性、連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性。

　　第37題 【正確答案】：A 試題解析：證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)包括：(1)客戶信用風(fēng)險(xiǎn);(2)市場風(fēng)險(xiǎn);(3)業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn);(4)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn);(5)信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　第38題 【正確答案】：B 試題解析：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)。證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年，且已被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。

　　第39題 【正確答案】：B 試題解析：更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項(xiàng)內(nèi)容。

　　第40題 【正確答案】：D試題解析：關(guān)于國債折算率公布，上海證券交易所定期于每季度最后一個(gè)營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率，并于下季度第一個(gè)營業(yè)日起按新的折算比率計(jì)算各會(huì)員單位可用于國債回購業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額。

　　第41題 【正確答案】：A 試題解析：凈申購金額=10000÷(1+1.5%)≈9852.22(元)，申購份額=9852.22÷1.0250≈9611.92(份)，因場內(nèi)份額保留至整數(shù)份，故投資者申購所得份額為9611份，不足1份的部分申購資金返還給投資者。

　　第42題 【正確答案】：A 試題解析：集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則是：在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位。如有兩個(gè)以上最大成交量的價(jià)位，則應(yīng)按下面原則：(1)高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交;(2)與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。如滿足以上條件的價(jià)位仍有多個(gè)，則選取離上日收市價(jià)最近的價(jià)位。根據(jù)題意，滿足條件(1)的價(jià)格有5個(gè)，滿足條件(2)的價(jià)格有4個(gè)，因此，應(yīng)選擇離上一日收市價(jià)(9.05元)最近的價(jià)位，即9.25元。

　　第43題 【正確答案】：A 試題解析：新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中，投資者作為買方在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購。

　　第44題 【正確答案】：B 試題解析：證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案。

　　第45題 【正確答案】：C 試題解析：設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件。

　　第46題 正確答案】：C 試題解析：上市公司擬與其關(guān)聯(lián)人達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于3000萬元或占上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%時(shí)，上市公司董事會(huì)須在決議后3個(gè)工作日內(nèi)向社會(huì)公告。

　　第47題 正確答案】：C 試題解析：客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬，是由投資者在證券公司營業(yè)部開立并專門用于投資者證券買賣交易的賬戶。證券經(jīng)紀(jì)商通過該賬戶對(duì)投資者的證券買賣交易進(jìn)行前端控制、清算交收和計(jì)付利息等。

　　第48題 【正確答案】：A 試題解析：債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)在將債券出質(zhì)給逆回購方(買入返售方、資金融出方)融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按約定回購利率計(jì)算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。債券質(zhì)押式回購的計(jì)價(jià)單位是“每百元資金到期年收益率”。

　　第49題 【正確答案】：D 試題解析：根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，債券回購交易按投資者證券賬戶進(jìn)行申報(bào)，結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)以證券賬戶為單位向中國結(jié)算公司申報(bào)提交或轉(zhuǎn)回質(zhì)押券。

　　第50題 【正確答案】：C 試題解析：在我國證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心這兩個(gè)交易市場中主要的債券回購品種是國債。

　　第51題 【正確答案】：C 試題解析：結(jié)算參與人與其客戶的證券劃付應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為辦理。

　　第52題 【正確答案】：C試題解析：2003年4月2日和4月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布了《關(guān)于對(duì)存在股票終止上市風(fēng)險(xiǎn)的公司加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)警示等有關(guān)問題的通知》，并從2003年5月8日起實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度。

　　第53題 【正確答案】：B 試題解析：客戶承擔(dān)的義務(wù)有：了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式;采用正確的委托手段;按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金;確定委托手段;接受交易結(jié)果;履行交割清算義務(wù)等。

　　第54題 【正確答案】：A 試題解析：證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)即為決策的自主性，這表現(xiàn)在：(1)交易行為的自主性;(2)選擇交易方式的自主性;(3)選擇交易品種、價(jià)格的自主性。

　　第55題 【正確答案】：B 試題解析：一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。兩個(gè)交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回購方(買入返售方、資金融出方)，兩次交易契約行為是指開始時(shí)的初始交易及回購期滿時(shí)的回購交易。

　　第56題 【正確答案】：C試題解析：質(zhì)押式逆回購方的義務(wù)包括：(1)按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令;(2)在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng);(3)在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券。選項(xiàng)C屬于正回購方的義務(wù)之一。

　　第57題 【正確答案】：D 試題解析：2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年，即365天。

　　第58題 【正確答案】：A 試題解析：變更登記是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為。具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間劃轉(zhuǎn)，并相應(yīng)更改股東名冊(cè)或債權(quán)人名冊(cè)。

　　第59題 【正確答案】：B 試題解析：B選項(xiàng)證券交易所屬于場內(nèi)交易市場。

　　第60題【正確答案】：A 試題解析：A選項(xiàng)禁止行為應(yīng)改為：自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶利益。

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