二、不定項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有一項符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)

　　第61題 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)下列(　　)情形之一的，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

　　A.最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告，或者被出具了無法表示意見的審計報告而且深圳證券交易所認為情形嚴重的

　　B.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營業(yè)務(wù)為擔保的公司除外)

　　C.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

　　D.最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示公司關(guān)聯(lián)方交易的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上

　　第62題 證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為(　　)。

　　A.證券交易與證券發(fā)行相互促進、相互制約

　　B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提

　　C.證券發(fā)行為證券交易提供了對象

　　D.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進行

　　第63題 深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有(　　)。

　　A.基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行

　　B.基金在上市后，投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構(gòu)申購、贖回基金份額

　　C.通過交易所交易系統(tǒng)認購、申購、買入的基金份額賣出時以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交

　　D.通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交

　　第64題 證券經(jīng)紀商的中介性表現(xiàn)在(　　)。

　　A.不以自己的資金進行證券買賣

　　B.不承擔交易中證券價格漲跌的風險

　　C.充當證券買方和賣方的代理人

　　D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交

　　第65題 我國證券交易所的職能包括(　　)。

　　A.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則B.組織、監(jiān)督證券交易C.管理和公布市場信息D.設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)

　　第66題 在我國，普通席位是用于(　　)交易的席位。

　　A.A股股票B.B股股票C.國債D.基金

　　第67題 關(guān)于深圳市場A股、基金、債券等品種的清算與交收，以下說法正確的是(　　)。

　　A.T+1日開市前，中國結(jié)算公司深圳分公司向各結(jié)算參與人發(fā)送資金結(jié)算明細數(shù)據(jù)

　　B.每月的第二個交易日向結(jié)算參與人傳送上月匯總資金結(jié)算明細數(shù)據(jù)

　　C.交易當日收市后，深圳證券交易所將交易成交數(shù)據(jù)傳給中國結(jié)算公司深圳分公司

　　D.結(jié)算保證金賬戶用于存放結(jié)算參與人繳納的清算交收保證金

　　第68題 公司股東大會審議的事項涉及(　　)等，公司應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。

　　A.增發(fā)新股

　　B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　C.向原有股東配售股份

　　D.重大資產(chǎn)重組

　　第69題 深圳證券交易所規(guī)定，上市公司配股需繳付一定費用，但(　　)免收費用。

　　A.職工股B.國有股C.法人股D.高級管理人員持股

　　第70題 證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)對(　　)進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。

　　A.委托人身份B.委托內(nèi)容C.委托賣出的實際證券數(shù)量D.委托買入的實際資金余額

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