三、判斷題(本大題共60題，每小題0.5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，答錯、放棄均不得分)

　　第101題 【正確答案】：錯

　　試題解析：客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。

　　第102題 【正確答案】：對 試題解析：略

　　第103題 【正確答案】：錯 試題解析：新股競價發(fā)行按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則確定認購成功者。

　　第104題 【正確答案】：錯 試題解析：“按當前活期利率計息”應(yīng)改為“不計利息”。

　　第105題 【正確答案】：對

　　試題解析：在我國，中國證券登記結(jié)算有限責任公司作為共同對手方，與結(jié)算參與人之間進行資金的多邊凈額結(jié)算。

　　第106題 【正確答案】：對

　　第107題 【正確答案】：對

　　第108題 【正確答案】：對

　　試題解析：客戶信用風險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。

　　第109題 【正確答案】：錯

　　試題解析：結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金，用于證券交易和非交易結(jié)算。

　　第110題 【正確答案】：對

　　試題解析：證券公司應(yīng)當按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，指定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。

　　第111題 【正確答案】：對試題解析：略

　　第112題 【正確答案】：對 試題解析：略

　　第113題 【正確答案】：對 試題解析：略

　　第114題 正確答案】：錯

　　試題解析：經(jīng)證券交易所同意后，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用。

　　第115題 【正確答案】：對 試題解析：如客戶當日有銀證轉(zhuǎn)賬交易的，不能辦理銀行賬戶變更手續(xù)。

　　第116題 【正確答案】：對

　　試題解析：自營業(yè)務(wù)應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬，詳細記錄每目交易情況，并定期與財會部門對賬。

　　第117題【正確答案】：對 試題解析：略

　　第118題 【正確答案】：對試題解析：略

　　第119題 【正確答案】：對 試題解析：配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明。

　　第120題【正確答案】：錯

　　試題解析：證券交易所決定接納或者開除正式會員應(yīng)當在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。

　　第121題 【正確答案】：錯

　　試題解析：取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，可以辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，還需向中國證監(jiān)會提出逐項申請。

　　第122題 【正確答案】：對試題解析：略

　　第123題 【正確答案】：錯 試題解析：2005年2月23日，上海證券交易所首只ETF開始上市交易。

　　第124題 【正確答案】：錯

　　試題解析：標準券的數(shù)量應(yīng)等于回購抵押的債券量，否則將按透支的相關(guān)規(guī)定予以處罰。

　　第125題 【正確答案】：錯

　　試題解析：商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)只能通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行。

　　第126題 【正確答案】：對

　　試題解析：上海證券交易所固定收益平臺交易中一級交易商提供的雙邊報價，采用的是報價驅(qū)動的機制。

　　第127題 【正確答案】：對 試題解析：略

　　第128題 【正確答案】：錯

　　試題解析：證券交易所債券質(zhì)押式回購交易中，以券融資方在初始交易前，必須將足夠的證券存入其委托的證券經(jīng)營機構(gòu)的證券清算賬戶。

　　第129題 【正確答案】：錯

　　試題解析：單只標的證券的融券余量降至20%以下時，交易所可以在這一交易日恢復(fù)其融券賣出，并向市場公布。

　　第130題 【正確答案】：錯

　　試題解析：收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表“其固定的融資成本”，對于以資融券方面而言是“其固定的收益”。

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