參考答案

　　一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。)

　　1. B

　　當日被待交收處理的固定收益證券下一交易日可以賣出。

　　2. B

　　資產(chǎn)管理業(yè)務，資產(chǎn)托管機構負責保管客戶委托資產(chǎn)。

　　3. A

　　證券經(jīng)紀商進行含有自營業(yè)務的委托申報時的原則是時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先。

　　4. D

　　以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的自營業(yè)務。

　　5. C

　　客戶申請時應向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關材料。一般包括：融資融券業(yè)務申請表、有效身份證明文件、已在營業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶、融資融券擔保品證明、客戶具有支配權的資產(chǎn)證明、住址證明等客戶征信所需的相關材料。

　　6. A

　　目前我國基金交易免收過戶費。

　　7. A

　　客戶買賣股票的原因和依據(jù)不屬于證券經(jīng)紀商保密的范圍。

　　8. C

　　上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其發(fā)行價(證券交易所另有規(guī)定的除外)。

　　9. B

　　臨時公告例行停牌1個小時。

　　10. C

　　對手方最優(yōu)價格申報是指以申報進入交易主機時集中申報簿中對手方隊列的最優(yōu)價格為其申報價格。

　　11. A

　　滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標準為不得高于成交金額的3‰。

　　12. C

　　中國證監(jiān)會或其派出機構對證券公司的處罰措施不包括記過。

　　13. D

　　1990年12月19日和1991年7月3日，上海證券交易所和深圳證券交易所先后正式開業(yè)。

　　14. C

　　1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動屬于內幕信息。

　　15. D

　　新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也稱“招標購買方式”。

　　16. C

　　全國銀行間債券市場回購期限最短為1天，最長為1年。

　　17. C

　　全國銀行間債券市場回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，含首次交收日，不含到期交收日。

　　18. C

　　因連續(xù)120個交易日內，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股。股票交易被實行退市風險警示的，在其后120個交易日內的累計成交量低于300萬股

　　19. C

　　中國結算公司深圳分公司對于采用現(xiàn)金結算方式行權的權證，在權證到期后的3個工作日內對到期日未行權的價內權證進行自動行權處理。

　　20. A

　　大宗交易的成交確認的時間為正常交易日15：00-15：30

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