三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。)

　　101. A

　　證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則。

　　102. B

　　證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中包括該證券的信息;證券摘牌后，行情信息中無(wú)該證券的信息。

　　103. A

　　債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體：融資方和融券方;兩次交易行為：期初和期末。

　　104. A

　　定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)該建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度，建立和維護(hù)備選庫(kù)。

　　105. B

　　承銷業(yè)務(wù)中，如果證券公司采用全額包銷方式而所有證券沒(méi)有被全額認(rèn)購(gòu)，則剩余部分需要自己購(gòu)買。

　　106. B

　　個(gè)人投資者申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦賬戶的，可以本人親自辦理，也可以委托他人代辦。

　　107. A

　　在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時(shí)間通過(guò)證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種發(fā)行方式。

　　108. A

　　證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)具有決策自主權(quán)。

　　109. A

　　投資者投資任何證券產(chǎn)品都不得用非法募集的資金。

　　110. A

　　標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。

　　111. B

　　持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。

　　112. A

　　證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　113. B

　　營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。

　　114. B

　　證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬(wàn)元。

　　115. A

　　證券交易所本身不能決定證券交易價(jià)格。

　　116. B

　　在上海證券交易所，A股的過(guò)戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點(diǎn)為1元;在深圳證券交易所，免收A股的過(guò)戶費(fèi)。

　　117. B

　　按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等。

　　118. A

　　全國(guó)社會(huì)保障基金可以按照規(guī)定開立多個(gè)證券賬戶。

　　119. B

　　受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能之一。

　　120. B

　　為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值，深圳證券交易所于交易日通過(guò)行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上市開放式基金前一交易日基金份額凈值。

　　121. A

　　如果受托人沒(méi)有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限執(zhí)行，委托人可拒絕接受，并有權(quán)要求賠償。

　　122. B

　　ETF總份額隨著申購(gòu)、贖回的變化而變化。

　　123. B

　　可轉(zhuǎn)換債券的是否轉(zhuǎn)股是看對(duì)持有人是否有利，不是必須轉(zhuǎn)股。

　　124. A

　　證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，由證券公司自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　125. B

　　B股實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易。

　　126. B

　　中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)，根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先注冊(cè)、后激活”的程序。

　　127. B

　　自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出人必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)人調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。

　　128. B

　　依法設(shè)立且滿1年。

　　129. A

　　我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。

　　130. B

　　同業(yè)中心負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作，中央結(jié)算公司負(fù)責(zé)買斷式回購(gòu)結(jié)算的日常監(jiān)側(cè)工作。

　　131. B

　　我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即T+1與T+3。T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等;T+3滾動(dòng)交收適用于B股(人民幣特種股票)。

　　132. B

　　收益率在證券質(zhì)押式回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言，代表其固定的融資成本，對(duì)于以資融券方而言，是固定的收益。

　　133. A

　　證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。

　　134. B

　　本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)不是由對(duì)手方申報(bào)決定。

　　135. B

　　部分成交后，剩余未成交部分可以撤單。

　　136. A

　　集合競(jìng)價(jià)成交的價(jià)格只有一個(gè)。

　　137. B

　　全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。

　　138. A

　　銀行間債券市場(chǎng)是我國(guó)重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)。

　　139. B

　　現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票，主要分為兩大類：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司;二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司。

　　140. B

　　全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式正回購(gòu)方在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。

　　141. B

　　開放式基金的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，最低申購(gòu)金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。

　　142. B

　　合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的20%。

　　143. B

　　融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。

　　144. B

　　根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合的規(guī)定之一是：基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150%，并且不低于前收盤價(jià)格的70%。

　　145. A

　　主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。

　　146. B在現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。

　　147. B我國(guó)證券交易實(shí)行T+1交收和T+3交收，結(jié)算公司承擔(dān)共同對(duì)手方。

　　148. A采用會(huì)員制的證券交易所只有交易所的會(huì)員才能進(jìn)行交易。

　　149. A集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人既不保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。

　　150. B配股權(quán)證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過(guò)程基本一致。登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。

　　151. A受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜是代辦股份轉(zhuǎn)讓代辦業(yè)務(wù)之一。

　　152. A新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，投資者第一次申購(gòu)有效，其他申購(gòu)無(wú)效。

　　153. B托管機(jī)構(gòu)是客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中托管人，一般由商業(yè)銀行擔(dān)當(dāng)。

　　154. B全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的期限由交易雙方確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)91天。交易雙方不得以任何方式延長(zhǎng)回購(gòu)期限。

　　155. B若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日，則紅利應(yīng)在T+5日到達(dá)投資者賬上。

　　156. A合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范：證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí);要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度;對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風(fēng)險(xiǎn)控制等實(shí)行集中統(tǒng)一管理;對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批;強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)行相互分離的管理制度。

　　157. B集合競(jìng)價(jià)不僅僅包括開盤集合競(jìng)價(jià)。

　　158. B上海證券交易所買斷式債券回購(gòu)，按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)(凈價(jià))進(jìn)行申報(bào)。

　　159. B

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不保證收益，也不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

　　160. A

　　證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：業(yè)務(wù)對(duì)性的廣泛性;證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;客戶指令的權(quán)威性;客戶資料的保密性。

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