三、判斷題(每題0.5分，共30分，不選、錯選均不得分。)

　　100.證券交易必須遵循的三公原則是公開、公平和公正。(　　)

　　101.在我國，證券停牌時，證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。(　　)

　　102.每一筆質(zhì)押式證券回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。(　　)

　　103.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善投資對象備選庫制度。(　　)

　　104.證券公司在證券承銷過程中不得進行自營買賣。(　　)

　　105.按照中國證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，個人投資者申請掛失補辦賬戶的，必須本人親自辦理，不得委托他人代辦。(　　)

　　106.新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構(gòu)通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式。(　　)

　　107.證券公司在進行自營買賣證券時，可以根據(jù)市場情況，自主決定買賣價格。(　　)

　　108.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。(　　)

　　109.標準券折算率是指一單位債券可折成的標準券金額與其面值的比率。(　　)

　　110.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%。(　　)

　　111.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，促進了證券發(fā)行的順利進行。(　　)

　　112.證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險等。(　　)

　　113.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬元。(　　)

　　114.證券交易所本身不能決定證券交易價格。(　　)

　　115.上海證券交易所不收取A股開戶費。(　　)

　　116.按證券交易對象劃分，證券交易可以分為個人投資者交易和機構(gòu)投資者交易。(　　)

　　117.全國社會保障基金可開立多個同一類別和用途的證券賬戶。(　　)。

　　118.受承銷商委托派發(fā)證券權(quán)益是我國證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)職能之一。(　　)

　　119.為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值，深圳交易所于交易日通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理人提供的上市開放式基金當(dāng)日基金份額凈值。(　　)

　　120.在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價格、期限代理買賣，委托人可拒絕接受交易結(jié)果，有權(quán)要求受托人給予賠償。(　　)

　　121.ETF總份額不隨申購、贖回而變動。(　　)

　　122.可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機，要求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。(　　)

　　123.與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較，自營買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔(dān)買賣的收益與損失。(　　)

　　124.根據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，B股實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易制度。(　　)

　　125.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)，根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循“先激活、后注冊”的程序。(　　)

　　126.證券公司自營業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進行，禁止以個人從自營賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，但允許從自營賬戶中提取現(xiàn)金。(　　)

　　127.境外證券經(jīng)營機構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請成為證券交易所的特別會員。(　　)

　　128.我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。(　　)

　　129.中央國債登記結(jié)算公司負責(zé)全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作。(　　)

　　130.目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動交收方式。(　　)

　　相關(guān)推薦：

　　2014年證券從業(yè)考試全五科章節(jié)要點解析匯總

　　2014證券從業(yè)(第三次)臨考沖刺 僅2天可再次提分

　　2014證券從業(yè)考試全五科模擬試題及答案(73套)匯總