41. A

　　創(chuàng)業(yè)板上市要求申請(qǐng)股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于3000萬元的規(guī)定。

　　42. A

　　證券交易所質(zhì)押式回購的要求申報(bào)數(shù)量為100手或其整數(shù)倍。

　　43. C

　　政府債券是信用等級(jí)最高的債券。

　　44. A

　　如果單方違約，違約金歸守約方。

　　45. D

　　經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的委托對(duì)象是證券交易的標(biāo)的物。

　　46. D

　　全國銀行間債券市場回購，資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。

　　47. D

　　目前我國股票交易需要繳納印花稅。

　　48. B

　　新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處主要有兩點(diǎn)。一是發(fā)行價(jià)格的確定方式不同：定價(jià)發(fā)行方式事先確定價(jià)格;而競價(jià)發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價(jià)，由發(fā)行時(shí)競價(jià)決定發(fā)行價(jià)。二是認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同：定價(jià)發(fā)行方式按抽簽決定;競價(jià)發(fā)行方式按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。

　　49. C

　　連續(xù)競價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：

　　(1)最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)。

　　(2)買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　(3)賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。

　　50. B

　　在我國，新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸人其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購的一種發(fā)行方式。

　　51. A

　　連續(xù)競價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

　　52. C

　　證券公司可以為非上市公司提供股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

　　53. B

　　為客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

　　54. A

　　中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場參與者的買斷式回購進(jìn)行日常監(jiān)督。

　　55. D

　　證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　56. C

　　新股競價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是股價(jià)容易被操縱。

　　57. A

　　深圳證券交易所的托管制度為自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。

　　58. B

　　實(shí)物交割制度不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

　　59. D

　　股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，登記結(jié)算公司須將股份持有人名冊(cè)清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。

　　60. B

　　新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí)，第一次申購有效，其余申購無效。

　　相關(guān)推薦：

　　2014年證券從業(yè)考試全五科章節(jié)要點(diǎn)解析匯總

　　2014證券從業(yè)(第三次)臨考沖刺 僅2天可再次提分

　　2014證券從業(yè)考試全五科模擬試題及答案(73套)匯總