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2014證券從業(yè)資格《證券交易》預測題及解析(1)

考試吧整理了“2014證券從業(yè)資格《證券交易》預測題及解析”,望給備考2014年證券從業(yè)考試的考生帶來幫助!
第 1 頁:單選題
第 7 頁:多選題
第 11 頁:判斷題
第 13 頁:參考答案

  91. 根據《證券法》,以下對證券交易所的描述正確的是(  )。

  A.證券交易所的設立和解散,由國務院證券監(jiān)督管理機構決定

  B.證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施,組織和監(jiān)督證券交易,實行自律管理的法人

  C.證券交易所是有組織的市場,又稱“場內交易市場”

  D.證券交易所不持有證券,也不進行證券的買賣,但能決定證券交易的價格

  92. 按照中國證券業(yè)協會發(fā)布的有關管理辦法規(guī)定,下列各項中,屬于代辦股份轉讓業(yè)務中主辦券商的主辦業(yè)務的有(  )。

  A.辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜

  B.發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告

  C.指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規(guī)和協議,真實、準確、完整、及時地披露信息

  D.受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜

  93. 關于上海證券交易所和深圳證券交易所申報時間的規(guī)定,以下表述正確的是(  )。

  A.上海證券交易所和深圳證券交易所認為必要時,都可以調整接受申報時間

  B.深圳證券交易所規(guī)定,接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:00

  C.每個交易日9:20至9:25的開盤集合競價階段,上海證券交易所交易主機不接受撤單申報

  D.上海證券交易所規(guī)定,接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00

  94. 下列有關整數委托和零數委托的表述中,正確的有(  )。

  A.零數委托是指數量不足證券交易所規(guī)定的一個交易單位的委托

  B.零數委托是指數量不足證券交易所規(guī)定的一個報價計價單位的委托

  C.整數委托是指數量為一個交易單位或交易單位的整數倍的委托

  D.整數委托是指數量為一個報價計價單位或報價計價單位的整數倍的委托

  95. 從事證券代理業(yè)務的證券經紀商應與投資者簽訂《證券交易委托代理協議》,協議應包括的事項有(  )等。

  A.遵守國家有關法律、法規(guī)的承諾

  B.證券經紀商對投資者委托事項的保密責任

  C.證券經紀商代理業(yè)務范圍和權限

  D.投資者應履行的交收責任

  96. 合格境外機構投資者的托管人的托管業(yè)務資格由(  )批準。

  A.證券交易所

  B.國家外匯管理局

  C.中國人民銀行

  D.中國證監(jiān)會

  97. 對于開市期間停牌的申報問題,我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定(  )。

  A.復牌時對申報實行連續(xù)競價

  B.停牌期間可以申報撤銷

  C.停牌期間可以進行申報

  D.停牌前的申報參加當日該證券復牌后的交易

  98. 證券經營機構不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告,將受到的處罰包括(  )。

  A.警告

  B.沒收非法所得

  C.罰款

  D.追究刑事責任

  99. 我國證券公司開展代辦股份轉讓服務過程中,下列選項中進入代辦股份轉讓系統掛牌進行股份轉讓的公司有(  )。

  A.原STAQ系統掛牌的公司

  B.原NET系統掛牌的公司

  C.上海證券交易所退市的公司

  D.深圳證券交易所退市的公司

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