二、多選題(每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。)

　　61. ABCD

　　投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金份額的認(rèn)購(gòu)、交易、申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，需使用在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立的證券賬戶(hù)。

　　62. ABC

　　自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象不包括B股。

　　63. AC

　　證券賬戶(hù)是指中國(guó)結(jié)算公司為申請(qǐng)人開(kāi)出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。開(kāi)立證券賬戶(hù)是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《證券賬戶(hù)管理規(guī)則》)的規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶(hù)實(shí)施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶(hù)由中國(guó)結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國(guó)結(jié)算公司委托的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開(kāi)立。其中，開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。

　　64. ACD

　　內(nèi)幕交易就是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。B選項(xiàng)應(yīng)該是持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。

　　65. ACD

　　定向資產(chǎn)管理合同一般不包括客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

　　66. BD

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

　　67. BD

　　報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)有：第一，證券成交價(jià)格的形成由做市商決定;第二，投資者買(mǎi)賣(mài)證券都以做市商為對(duì)手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。

　　68. BC

　　A選項(xiàng)，代辦股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，分類(lèi)轉(zhuǎn)讓。

　　D選項(xiàng)，股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。

　　69. ABD

　　債券質(zhì)押式回購(gòu)可以在上海證券交易所，深圳證券交易所和全國(guó)銀行間同業(yè)中心進(jìn)行。

　　70. ABC

　　D選項(xiàng)，權(quán)證持有人行權(quán)的，應(yīng)委托證券經(jīng)紀(jì)商(證券交易所的會(huì)員)通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)。

　　71. AB

　　證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象主要有兩大類(lèi)：一類(lèi)是依法公開(kāi)發(fā)行的證券。這類(lèi)證券主要是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等，這是證券公司自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的主要對(duì)象。另一類(lèi)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券。目前，這類(lèi)證券主要是已發(fā)行在外但沒(méi)有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。

　　72. ACD

　　證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進(jìn)、相互制約。一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　73. ABCD

　　上市開(kāi)放式基金的上市首日須為基金的開(kāi)放日。基金上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值(四舍五人至價(jià)格最小變動(dòng)單位)�；�金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率。場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。投資者可在交易日的交易時(shí)間內(nèi)使用深圳證券賬戶(hù)通過(guò)各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤(pán)買(mǎi)入和賣(mài)出上市開(kāi)放式基金。

　　74. ABC

　　連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、前收盤(pán)價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

　　75. ABD

　　C選項(xiàng)，連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到士20%的。

　　76. ABC

　　D選項(xiàng)，具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理。

　　77. ABD

　　全國(guó)銀行間債券回購(gòu)參與者包括：

　　1.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)。

　　2.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)。

　　3.經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行。

　　78. ABCD

　　證券，保險(xiǎn)，銀行，信托等實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)，分業(yè)管理。

　　79. ABCD

　　證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶(hù)的關(guān)鍵所在。

　　80. ABCD

　　交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，并向市場(chǎng)公布。

　　81. AB

　　C選項(xiàng)，在國(guó)家法定假日，交易所休市。

　　D選項(xiàng)，證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間。

　　82. ACD

　　B選項(xiàng)，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值。

　　83. AD

　　A選項(xiàng)，禁止挪用客戶(hù)的資金和賬戶(hù)，D選項(xiàng)，禁止侵占客戶(hù)的國(guó)債兌付金。

　　84. ABD

　　C選項(xiàng)，委托買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格由投資者決定，委托價(jià)格應(yīng)為有效申報(bào)價(jià)格，委托不需要保證成交。

　　85. ABD

　　C選項(xiàng)，中國(guó)結(jié)算上海分公司不作為共同對(duì)手方，不提供交收擔(dān)保。

　　86. CD

　　對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。

　　87. AB

　　國(guó)債現(xiàn)券和可轉(zhuǎn)換債券傭金起點(diǎn)為1元。

　　88. AC

　　B股實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易，可轉(zhuǎn)換債券實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。

　　89. AC

　　債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體：融資方和融券方;兩次交易行為：期初和期末。

　　90. BCD

　　特別會(huì)員享有的權(quán)利有：列席證券交易所會(huì)員大會(huì);向證券交易所提出相關(guān)建議;接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。

　　91. BCD

　　封閉式基金通過(guò)證券交易所買(mǎi)賣(mài)。

　　92. BC

　　證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定，證券交易所不決定證券交易的價(jià)格。

　　93. ABC

　　受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜屬于代辦業(yè)務(wù)。

　　94. ABCD

　　關(guān)于申報(bào)時(shí)間，上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00。每個(gè)交易日9:20;9:25的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)。深圳證券交易所則規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15～11:30、13:00～15:00。

　　95. BC

　　整數(shù)委托是指委托買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍。1個(gè)交易單位俗稱(chēng)“1手”。零數(shù)委托是指客戶(hù)委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。目前，我國(guó)只在賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托。

　　96. ABCD

　　《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶(hù)、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷(xiāo)、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶(hù)、附則。

　　97. BCD

　　合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由中國(guó)人民銀行、外匯管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　98. BCD

　　對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題，我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定復(fù)牌后進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)。

　　99. ABC

　　D選項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　100. ABCD

　　現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票，主要分為兩大類(lèi)：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司;二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司。

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