三 判斷

　　(101)T+1交收，是指成交后相應(yīng)的資金與證券交收在成交日的同一個營業(yè)日完成。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：無頁碼見解析

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 T+1交收，是指交易雙方在交易次日完成與交易有關(guān)的證券、款項收付，即買方收到證券、賣方收到款項。

　　(102)境內(nèi)法人不能申請辦理證券賬戶合并業(yè)務(wù)。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：100

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 考察證券賬戶合并內(nèi)容。境內(nèi)法人可以申請辦理證券賬戶合并業(yè)務(wù)。

　　(103)結(jié)算備付金利息每季度結(jié)算一次，結(jié)算日為每季度的最后一個交易日。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：312

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的20日。應(yīng)計利息計入結(jié)算參與人資金交收帳戶并滾入本金。

　　(104)“一級交易商”是指經(jīng)核準(zhǔn)在上海證券交易所固定收益平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價的交易商。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：73

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 考核“一級交易商”的定義。

　　(105)可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的股票，股東人數(shù)應(yīng)不少于3000人。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：265

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 可作為融資買入和融券賣出的標(biāo)的股票，股東人數(shù)應(yīng)不少于4000人。

　　(106)配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明，按照我國現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，A股的配股權(quán)證可在交易所掛牌進行交易。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：167

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 A股的配股權(quán)證不可以在交易所掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。

　　(107)配股權(quán)證分配方案由股東大會提出并向社會公告。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：167

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 配股權(quán)證分配方案由董事會提出，經(jīng)股東大會審議通過后，向社會公告。

　　(108)證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：223

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、短期融資券等。

　　(109)根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗資的會計師事務(wù)所支付驗資費用。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：163

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗資的會計師事務(wù)所支付驗資費用。

　　(110)證券賬戶的管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補辦、證券賬戶注冊資料的查詢與變更、證券賬戶的合并與注銷、非交易過戶等。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：95

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 證券賬戶的管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶的掛失補辦、證券賬戶注冊資料的查詢與變更、證券賬戶的合并與注銷、非交易過戶等。

　　(111)上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15至11:30、13:00至15:00。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：39

　　難 易 度：中

　　專家答案：B解析內(nèi)容 上海證券交易所規(guī)定，接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9:15~9:25、9:30~11:30、13:00~15:00。

　　(112)證券交易所對于不履行義務(wù)的會員可以責(zé)令其改正，如果情節(jié)嚴(yán)重，則給予警告和罰款的紀(jì)律處分。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：17-18

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 紀(jì)律處分中不包括罰款。紀(jì)律處分措施包括以下幾種：1、在會員范圍內(nèi)通報批評;2、在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé);3、暫停或限制交易;4、取消交易權(quán)限;5、取消會員資格。

　　(113)個人投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，必須存入與買入100股股票價格等值的資金。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：無頁碼見解析

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 個人投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶時，如果不買賣股票，不需要存入資金。

　　(114)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：83

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為柜臺代理買賣和證券交易所代理買賣兩種。

　　(115)按照有關(guān)制度的規(guī)定，當(dāng)日買進的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日即可申請轉(zhuǎn)股，當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票不能當(dāng)日賣出。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：186

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 即日買進的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股。當(dāng)日轉(zhuǎn)換的公司股票可在T+1日賣出。

　　(116)自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營席位進行，并由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：202

　　難 易 度：中

　　專家答案：B解析內(nèi)容 應(yīng)由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理。

　　(117)證券交易所特別會員享有對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：15，18

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)是普通會員的權(quán)利。

　　(118)全國銀行間市場質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)參與者擅自從事借券租券等業(yè)務(wù)，中國人民銀行將給予其警告，并可處3萬元人民幣以下的罰款。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：288

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 考查全國銀行間市場質(zhì)押式回購違規(guī)行為及處罰。

　　(119)證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以營利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：198

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 考核證券自營業(yè)務(wù)的定義。證券自營業(yè)務(wù)是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金和依法募集的資金，用自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券，以獲取盈利的行為。

　　(120)證券交易委托指令無論通過證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進行申報，還是由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報，證券公司都需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員。

　　A正確

　　B錯誤

　　題 型：常識題

　　頁 碼：39

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易委托指令通過證券經(jīng)紀(jì)商的場內(nèi)交易員進行申報需要向證券交易所派駐場內(nèi)交易員。而由客戶或證券經(jīng)紀(jì)商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報，則不需要派駐場內(nèi)交易員。

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