(141)委托指令發(fā)出后，如果行情發(fā)生變化，盡管委托指令仍然有效，委托人對(duì)受托人按委托內(nèi)容代理買(mǎi)賣(mài)的交易結(jié)果可以不予承認(rèn)。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：91

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 委托人必須接受交易結(jié)果，這是委托人的義務(wù)之一。

　　(142)權(quán)證上市首日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)，由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算;無(wú)保薦機(jī)構(gòu)的，由發(fā)行人計(jì)算，并將計(jì)算結(jié)果提交證券交易所。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：184

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 權(quán)證上市首日開(kāi)盤(pán)參考價(jià)，由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算;無(wú)保薦機(jī)構(gòu)的，由發(fā)行人計(jì)算，并將計(jì)算結(jié)果提交證券交易所。

　　(143)開(kāi)放式基金的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)的確定是在單位基金份額的資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：4

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 開(kāi)放式基金份額的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上在加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。

　　這里的買(mǎi)價(jià)、賣(mài)價(jià)即對(duì)應(yīng)申購(gòu)價(jià)格、贖回價(jià)格。

　　(144)證券經(jīng)紀(jì)人可以為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)�；蛘咂渌�便利。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：144

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 考察證券經(jīng)紀(jì)人及證券營(yíng)銷人員的禁止性行為。

　　(145)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃做出的任何決定，均不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：238

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃做出的任何決定，均不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。

　　(146)中國(guó)證監(jiān)會(huì)各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的所有債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：291

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 中國(guó)人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)的所有債券市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督。

　　(147)證券交易是指已發(fā)行的股票在股票市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的活動(dòng)。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：1

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)的活動(dòng)。

　　(148)基金交易目前不收過(guò)戶費(fèi)。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：48

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 基金交易目前不收過(guò)戶費(fèi)。

　　(149)債券買(mǎi)斷式回購(gòu)與債券質(zhì)押式回購(gòu)的區(qū)別在于債券所有權(quán)是否隨交易發(fā)生轉(zhuǎn)移。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：289

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 債券買(mǎi)斷式回購(gòu)與債券質(zhì)押式回購(gòu)的區(qū)別在于債券所有權(quán)是否隨交易發(fā)生轉(zhuǎn)移。

　　(150)證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國(guó)結(jié)算公司每日傳送至證券公司，供其對(duì)賬和向客戶提供余額查詢等服務(wù)。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：55

　　難 易 度：中

　　專家答案：A解析內(nèi)容 證券交收結(jié)果等數(shù)據(jù)由中國(guó)結(jié)算公司每日傳送至證券公司，供其對(duì)賬和向客戶提供余額查詢等服務(wù)。

　　(151)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔(dān)買(mǎi)賣(mài)的收益與損失。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：200

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 考察證券自營(yíng)業(yè)務(wù)交易的風(fēng)險(xiǎn)性特點(diǎn)。

　　(152)我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前的滾動(dòng)交收方式有T+1和T+3兩種。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：309

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 我國(guó)內(nèi)地市場(chǎng)目前存在兩種滾動(dòng)交收周期，即T+1與T+3。

　　(153)內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴�司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的公開(kāi)信息。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：207

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或?qū)υ摴�司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的“尚未公開(kāi)”的信息。

　　(154)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員是證券公司客戶服務(wù)的實(shí)施主體之一，他們所提供的客戶服務(wù)是在所屬證券公司的客戶服務(wù)體系下進(jìn)行的。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：139-140

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 考察證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員的服務(wù)。教材上無(wú)原話。

　　(155)在進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶招攬中，確定細(xì)分市場(chǎng)的變量越細(xì)越好。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：133

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 在進(jìn)行證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶招攬中，確定細(xì)分市場(chǎng)的變量不是越細(xì)越好，而應(yīng)當(dāng)適可而止，同時(shí)要分清主要變量、次要變量，否則既不經(jīng)濟(jì)，又不實(shí)用。

　　(156)網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端只有電子計(jì)算機(jī)。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：31

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備。

　　(157)上海證券交易所國(guó)債質(zhì)押式回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005或其整數(shù)倍。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：285

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 上海證券交易所國(guó)債質(zhì)押式回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.005元或其整數(shù)倍。

　　(158)在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中，客戶的證券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)管理。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：88

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中，客戶的證券交易結(jié)算資金在早期是由其經(jīng)紀(jì)商負(fù)責(zé)管理。

　　(159)證券公司資金不足時(shí)，只要向客戶保證支付，可以暫時(shí)挪用客戶交易結(jié)算資金。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：144

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入、融出資金、業(yè)務(wù)操作部合規(guī)及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。

　　(160)在我國(guó)，當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣(mài)出。

　　A正確

　　B錯(cuò)誤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：184

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 考核權(quán)證的行權(quán)。在我國(guó)，當(dāng)日買(mǎi)進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣(mài)出。

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