(21)根據(jù)深圳證券交易所股票上網(wǎng)發(fā)行的規(guī)定，申購日后的第( )個交易日，中國結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍。

　　A2

　　B3

　　C4

　　D5

　　題 型：常識題

　　頁 碼：163

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 申購日后的第三個交易日，中國結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍。

　　(22)有關(guān)委托方式，說法錯誤的是()。

　　A采用柜臺委托，加強(qiáng)了委托買賣雙方的了解和信任

　　B人工電話委托屬于柜臺委托

　　C自助和電話委托屬于非柜臺委托

　　D網(wǎng)上委托的上網(wǎng)終端只包括電子計算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備

　　題 型：常識題

　　頁 碼：30-31

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 人工電話委托屬于非柜臺委托。

　　(23)通過滬深交易系統(tǒng)進(jìn)行股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于()。

　　A新股申購

　　B增發(fā)

　　C配股

　　D債券回購

　　題 型：常識題

　　頁 碼：170

　　難 易 度：中

　　專家答案：A解析內(nèi)容 通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于新股申購。

　　(24)股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，()可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。

　　A證券公司

　　B中國結(jié)算公司

　　C證券交易所

　　D證監(jiān)會

　　題 型：常識題

　　頁 碼：308

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 股票終止上市后，股票發(fā)行人的代辦機(jī)構(gòu)未在規(guī)定時間內(nèi)辦理退出登記手續(xù)的，中國結(jié)算公司可將登記數(shù)據(jù)資料公證送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。

　　(25)上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過( )進(jìn)行的。

　　A中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

　　B證券交易所的交易系統(tǒng)

　　C證券公司柜臺交易系統(tǒng)

　　D結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)

　　題 型：常識題

　　頁 碼：165

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過中國證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。中國證券登記結(jié)算公司，簡稱中國結(jié)算公司。

　　(26)信用交易是指投資者通過交付保證金取得( )信用而進(jìn)行的交易。

　　A證券交易所

　　B經(jīng)紀(jì)商

　　C證券登記結(jié)算公司

　　D投資者保護(hù)基金

　　題 型：常識題

　　頁 碼：7

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 考察信用交易的定義。信用交易是指投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。

　　(27)根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，下列說法正確的是()。

　　A證券交易所主動為投資者增加股數(shù)，自動完成股份登記手續(xù)

　　B中國結(jié)算公司按照股東數(shù)據(jù)庫中的股東持股數(shù)完成股份登記手續(xù)

　　C證券公司在公告刊登日完成送股

　　D證券發(fā)行人申請送股要向證券公司提交相應(yīng)的材料

　　題 型：常識題

　　頁 碼：305

　　難 易 度：中

　　專家答案：B解析內(nèi)容 “中國結(jié)算公司”主動為投資者增加股數(shù)，自動完成股份登記手續(xù);中國結(jié)算公司按照股東數(shù)據(jù)庫中的股東持股數(shù)完成股份登記手續(xù);中國結(jié)算公司在“權(quán)益登記日”登記送股;證券發(fā)行人申請送股要向“中國結(jié)算公司”提交相應(yīng)的材料。

　　(28)ETF申購是投資者通過()，申請以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。

　　A基金管理人

　　B基金托管人

　　C一級交易商

　　D證券交易所

　　題 型：常識題

　　頁 碼：182

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 ETF申購是投資者通過一級交易商，申請以一籃子股票和少量現(xiàn)金換取一定數(shù)量的基金份額。

　　(29)( )年4月底，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作。

　　A1991

　　B1990

　　C2005

　　D2004

　　題 型：常識題

　　頁 碼：2

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 2005年4月底，我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作。

　　(30)新股上網(wǎng)定價公開發(fā)行時，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購的，其有效申購為( )。

　　A交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的所有申購

　　B交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購

　　C交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的其中一筆申購

　　D交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者所有申購的平均價申購

　　題 型：常識題

　　頁 碼：162

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購為無效申購。

　　(31)()是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　A自營業(yè)務(wù)部門

　　B投資決策機(jī)構(gòu)

　　C董事會

　　D理事會

　　題 型：常識題

　　頁 碼：201

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 董事會是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

　　(32)以下項目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )。

　　A單一資產(chǎn)管理

　　B專項資產(chǎn)管理

　　C定向資產(chǎn)管理

　　D集合資產(chǎn)管理

　　題 型：常識題

　　頁 碼：214-215

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 集合資產(chǎn)管理、定向資產(chǎn)管理和專項資產(chǎn)管理是是證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的三個種類。

　　(33)代辦股份轉(zhuǎn)讓以手為單位，一手等于()股。

　　A10

　　B100

　　C1000

　　D1

　　題 型：常識題

　　頁 碼：190

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 股份轉(zhuǎn)讓以手為單位，一手等于100股。

　　(34)按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有( )。

　　A即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股

　　B可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報優(yōu)于買賣申報

　　C可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股”時，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票

　　D可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報方向為買入，單位為手，1手為100元面額

　　題 型：常識題

　　頁 碼：185-186

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 可轉(zhuǎn)債的買賣申報優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報;可轉(zhuǎn)債持有人申請“債轉(zhuǎn)股”時，可全部或部分申請轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報方向為賣出，單位為手，1手為1000元面額。

　　(35)目前在我國A股賬戶不可用于買賣()。

　　AA股

　　BB股

　　C債券

　　D權(quán)證

　　題 型：常識題

　　頁 碼：26

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權(quán)證等各類證券。

　　(36)證券公司需向開戶的投資者講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同和協(xié)議的內(nèi)容，并簽署()確認(rèn)，這是進(jìn)行投資者教育的一個服務(wù)重點。

　　A《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　B《風(fēng)險揭示書》

　　C《買者自負(fù)承諾函》

　　D《客戶資金第三方存管協(xié)議書》

　　題 型：常識題

　　頁 碼：118

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 證券公司需向開戶的投資者講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同和協(xié)議的內(nèi)容，并簽署《風(fēng)險揭示書》確認(rèn)，這是進(jìn)行投資者教育的一個服務(wù)重點。

　　(37)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對( )不負(fù)保密義務(wù)。

　　A客戶買賣股票的原因和依據(jù)

　　B客戶股東賬戶中的庫存證券種類

　　C客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量

　　D客戶資金賬戶中的資金余額

　　題 型：常識題

　　頁 碼：85

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 考察證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶資料的保密性特點。根據(jù)排除法來做本題。

　　(38)下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的是()。

　　A建立“防火墻”制度

　　B加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制

　　C建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

　　D建立健全客戶賬戶管理制度

　　題 型：常識題

　　頁 碼：204-206,149

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 建立健全客戶賬戶管理制度是證券“經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容，而非“自營業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。

　　其他三項都屬于“自營業(yè)務(wù)”內(nèi)部控制的內(nèi)容。

　　(39)關(guān)于交收違約處理，下列說法中錯誤的是()。

　　A對于資金交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券，同時按規(guī)則計收違約金

　　B對于證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將暫不向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的資金，同時按規(guī)則計收違約金

　　C如果違約結(jié)算參與人在規(guī)定期限內(nèi)未能彌補(bǔ)證券交收違約，中國結(jié)算公司滬、深分公司將利用暫不交付的款項補(bǔ)購證券

　　DA股、B股、基金等品種由于實行前端監(jiān)控，一般不存在證券交收違約的處理

　　題 型：常識題

　　頁 碼：317-318

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 A股、基金、債券等品種由于實行前端控制，一般不存在這一問題，深圳B股則由于未實行前端控制，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。

　　(40)在()策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。

　　A直接營銷渠道

　　B集中性市場營銷策略

　　C無差異性市場營銷策略

　　D差異性市場營銷策略

　　題 型：常識題

　　頁 碼：133

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 在無差異性市場營銷策略下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。

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