二 多選

　　(61)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為投資者開立證券賬戶而委托的開戶代理機(jī)構(gòu)包括()。

　　A證券公司

　　B商業(yè)銀行

　　C證券交易所

　　D中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外B股結(jié)算會(huì)員

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：25

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABD解析內(nèi)容 開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外B股結(jié)算會(huì)員。

　　(62)2010年1月22日，中國證監(jiān)會(huì)印發(fā)《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了以下規(guī)定()。

　　A最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上

　　B最近一次證券公司分類評(píng)級(jí)為B類

　　C具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對(duì)較低

　　D融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案通過了中國證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：251-252

　　難 易 度：易

　　專家答案：AD解析內(nèi)容 要求：最近一次證券公司分類評(píng)級(jí)為A類。 具備開展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對(duì)較高。

　　(63)證券經(jīng)紀(jì)商向證券交易所申報(bào)委托指令的原則是( )。

　　A效率優(yōu)先

　　B價(jià)格優(yōu)先

　　C客戶優(yōu)先

　　D時(shí)間優(yōu)先

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：38

　　難 易 度：易

　　專家答案：CD解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競價(jià)。

　　(64)投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時(shí)，轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，核對(duì)投資者的()。

　　A身份證

　　B證券賬戶

　　C轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼

　　D轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部席位代碼

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：29

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABC解析內(nèi)容 投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管時(shí)，轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，核對(duì)投資者的身份證、證券賬戶和轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼等。

　　(65)上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括()等。

　　A證券簡稱

　　B最新成交價(jià)格

　　C當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量

　　D當(dāng)日最高成交價(jià)格

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：75

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 連續(xù)競價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

　　(66)關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有()。

　　A證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于2億元人民幣

　　B證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元

　　C證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元

　　D證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：216，218，240

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考核資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)容。

　　(67)為了加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的管理，證券公司應(yīng)當(dāng)()。

　　A與接受委托的證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，確認(rèn)證券經(jīng)紀(jì)人的授權(quán)范圍，并對(duì)經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督

　　B應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)

　　C對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

　　D建立健全信息查詢制度、客戶回訪制度、異常交易和操作監(jiān)控制度

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：142-143

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考核證券公司的經(jīng)紀(jì)人管理制度。

　　(68)納入結(jié)算參與人最低備付金限額計(jì)算的交易品種包括()。

　　AETF、LOF二級(jí)市場(chǎng)買入金額

　　B買斷式回購到期購回金額

　　C債券回購初始融出資金金額

　　D采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買入金額

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：313

　　難 易 度：中

　　專家答案：ACD解析內(nèi)容 最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額/上月交易天數(shù)*最低結(jié)算備付金比例，其中上月證券買入金額包括在證券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券以及未來新增的、采用凈額結(jié)算的證券品種的二級(jí)市場(chǎng)買入金額、證券回購初始融出資金金額和到期購回金額，但不包括買斷式回購到期購回金額。

　　(69)下列有關(guān)開盤價(jià)和收盤價(jià)的表述中，正確的有( )。

　　A前收盤價(jià)可能成為當(dāng)日收盤價(jià)

　　B滬深證券交易所的收盤價(jià)為當(dāng)日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

　　C滬深證券交易所的開盤價(jià)只能通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生

　　D按照一般的意義，開盤價(jià)和收盤價(jià)分別是交易日證券的首、尾買賣價(jià)格

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：69

　　難 易 度：易

　　專家答案：AD解析內(nèi)容 常識(shí)題。深交所的收盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生，收盤集合競價(jià)產(chǎn)生不了收盤價(jià)的，以當(dāng)日證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)為收盤價(jià)。證券的開盤價(jià)通過集合競價(jià)方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價(jià)的，以連續(xù)競價(jià)方式產(chǎn)生。

　　(70)根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為()。

　　A直接關(guān)系型

　　B間接關(guān)系型

　　C朋友關(guān)系型

　　D陌生關(guān)系型

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：135

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABD解析內(nèi)容 根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型3種主要類型。

　　(71)下列行為中屬于操縱市場(chǎng)行為的包括( )。

　　A通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易量

　　B在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

　　C通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格

　　D與他人串通，以約定的時(shí)間、價(jià)格、方式相互交易，影響證券交易量

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：209

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察操縱市場(chǎng)行為的種類。

　　(72)證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于()發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。

　　A本公司

　　B資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　　C與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

　　D與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：219-220

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 此題考察對(duì)證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)的一般規(guī)定。

　　(73)在清算過程中，除應(yīng)計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將()納入凈額清算中。

　　A印花稅

　　B手續(xù)費(fèi)

　　C監(jiān)管費(fèi)

　　D應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：314

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 在實(shí)踐中還包括轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅等

　　(74)證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括()。

　　A發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　B持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　C發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

　　D由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：207

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABCD解析內(nèi)容 考察證券交易內(nèi)幕信息的知情人種類。

　　(75)下列關(guān)于非柜臺(tái)委托說法正確的是()。

　　A因客戶操作失誤造成的損失由客戶和證券經(jīng)紀(jì)商共同承擔(dān)

　　B對(duì)證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托

　　C網(wǎng)上委托的終端包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)等設(shè)備

　　D客戶在辦理網(wǎng)上委托的同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)開通柜臺(tái)委托、電話委托等其他方式

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：30-31

　　難 易 度：易

　　專家答案：BCD解析內(nèi)容 因客戶操作失誤造成的損失由客戶自行承擔(dān)。

　　(76)在滬深證券交易所，( )實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

　　A債券

　　B權(quán)證

　　CB股

　　D深交所專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：64

　　難 易 度：易

　　專家答案：ABD解析內(nèi)容 債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。深圳證券交易所對(duì)專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃收益權(quán)份額協(xié)議交易也實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

　　(77)關(guān)于計(jì)價(jià)單位和最小變動(dòng)價(jià)位，以下說法正確的是()。

　　A股票交易的報(bào)價(jià)為每股價(jià)格

　　B債券現(xiàn)券買賣為每百元面值債券的價(jià)格

　　CA股的最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

　　D基金的最小變動(dòng)單位為0.005元人民幣

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：36

　　難 易 度：中

　　專家答案：ABC解析內(nèi)容 基金的最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。

　　(78)證券結(jié)算是指( )。

　　A登記

　　B清算

　　C交收

　　D收盤

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：314

　　難 易 度：易

　　專家答案：BC解析內(nèi)容 證券交易的結(jié)算可以劃分為清算和交收兩個(gè)環(huán)節(jié)。

　　(79)下列有關(guān)證券交易所質(zhì)押式回購的清算與交收說法正確的有()

　　A在回購交易存續(xù)期間，融資方需在質(zhì)押庫中存放足額的債券作為質(zhì)押

　　B到期購回金額等于購回價(jià)格乘以成交金額

　　C違約后第一個(gè)交易日起，中國結(jié)算公司有權(quán)依法處分質(zhì)押券

　　D分為初始清算交收和到期清算交收

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：294

　　難 易 度：易

　　專家答案：AD解析內(nèi)容 違約后第二個(gè)交易日起，中國結(jié)算公司有權(quán)依法處分質(zhì)押券;

　　到期購回金額=購回價(jià)格*成交金額/100

　　(80)境內(nèi)自然人申請(qǐng)開立證券賬戶，需提供的材料有( )。

　　A有效身份證件

　　B擬選擇指定商業(yè)銀行的借記卡

　　C證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表

　　D《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　題 型：常識(shí)題

　　頁 碼：95

　　難 易 度：易

　　專家答案：AC解析內(nèi)容 “擬選擇指定商業(yè)銀行的借記卡、《證券交易委托代理協(xié)議書》”是自然人申請(qǐng)開立資金賬戶所需提供的材料。

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