2013證券從業(yè)《證券交易》考前沖刺題及答案匯總

　　一 單選

　　(1)證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須符合的條件是()。

　　A經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年

　　B最近6個(gè)月凈資本均在12億以上

　　C已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司

　　D經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：216

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 其他三項(xiàng)為證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)具備的條件。

　　(2)對(duì)于上海證券交易所上市股票的紅利派發(fā)，股票發(fā)行人接到中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)現(xiàn)金紅利派發(fā)的答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向( )申請(qǐng)信息披露。

　　A上海證券信息公司

　　B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C上海證券交易所

　　D中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：165

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向證券交易所申請(qǐng)信息披露。

　　(3)下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是( )。

　　A網(wǎng)上委托、變更和撤銷

　　B違約責(zé)任和免責(zé)條款

　　C投資范圍和投資限制

　　D變更和撤消

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：86

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 《證券交易委托代理協(xié)議》的內(nèi)容包括：雙方聲明及承諾、協(xié)議標(biāo)的、資金賬戶、交易代理、網(wǎng)上委托、變更和撤銷、甲方授權(quán)代理人委托、甲乙雙方的責(zé)任及免賠條款、爭(zhēng)議的解決、機(jī)構(gòu)客戶、附則。

　　(4)TA系統(tǒng)是指()。

　　A中國(guó)結(jié)算公司基金登記結(jié)算系統(tǒng)

　　B中國(guó)結(jié)算公司股票型基金登記結(jié)算系統(tǒng)

　　C中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)

　　D中國(guó)結(jié)算公司封閉式基金登記結(jié)算系統(tǒng)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：175

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 TA系統(tǒng)是“中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)”的簡(jiǎn)稱。

　　(5)目前，具有全國(guó)銀行間市場(chǎng)結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)不包括()。

　　A煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行

　　B部分符合條件的城市商業(yè)銀行

　　C各全國(guó)性商業(yè)銀行

　　D農(nóng)村信用社

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：286

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 目前，具有全國(guó)銀行間市場(chǎng)結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有各全國(guó)性商業(yè)銀行、煙臺(tái)住房?jī)?chǔ)蓄銀行和部分符合條件的城市商業(yè)銀行。

　　(6)證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)以每百元資金的到期()進(jìn)行報(bào)價(jià)。

　　A年收益率

　　B利息收入

　　C日收益率

　　D到期回購(gòu)價(jià)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：285

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)以每百元資金的到期年收益率進(jìn)行報(bào)價(jià)。

　　(7)客戶通過(guò)柜臺(tái)委托證券買賣時(shí)，應(yīng)使用營(yíng)業(yè)部提供的( )。

　　A電話

　　B委托單

　　C證券賬戶

　　D資金賬戶

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：115

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 柜臺(tái)委托時(shí)，客戶委托買賣應(yīng)使用營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單。

　　(8)對(duì)在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日( )前，向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料。

　　A5個(gè)交易日

　　B4個(gè)交易日

　　C3個(gè)交易日

　　D2個(gè)交易日

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：165

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 對(duì)在上海證券交易所上市的股票進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，股票發(fā)行人應(yīng)在實(shí)施權(quán)益分派公告日5個(gè)交易日前，向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提交相關(guān)申請(qǐng)材料。

　　(9)有甲、乙、丙、丁四個(gè)投資者，均申報(bào)買進(jìn)X股票，申報(bào)價(jià)格和申報(bào)時(shí)間分別為：甲的買進(jìn)價(jià)為10.70元，時(shí)間是13：35;乙的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是13：40;丙的買進(jìn)價(jià)為10.75元，時(shí)間是13：55;丁的買進(jìn)價(jià)為10.40元，時(shí)間是14：00。那么四位投資者交易的優(yōu)先順序?yàn)? )。

　　A甲、乙、丙、丁

　　B丙、甲、乙、丁

　　C丙、甲、丁、乙

　　D丁、乙、甲、丙

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：41

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。

　　較高的買入申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買入申報(bào)，丙價(jià)最高、甲價(jià)第二、乙價(jià)和丁價(jià)相同。再看時(shí)間，乙優(yōu)先于丁。因此，總的來(lái)說(shuō)順序是丙、甲、乙、丁。

　　(10)上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(guò)()進(jìn)行的。

　　A結(jié)算銀行的資金清算系統(tǒng)

　　B證券公司柜臺(tái)交易系統(tǒng)

　　C證券交易所的交易系統(tǒng)

　　D中國(guó)證券登記結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：165

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 分紅派息主要通過(guò)中國(guó)結(jié)算公司的交易清算系統(tǒng)。

　　(11)()是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　A證券公司

　　B證券交易所

　　C證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：154

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　(12)關(guān)于委托撤單，下列表述中，不正確的是()。

　　A對(duì)委托人撤單的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍

　　B投資者可以根據(jù)自己意愿隨時(shí)撤單

　　C在委托未成交前委托人有權(quán)變更和撤銷委托

　　D采用有形席位申報(bào)撤單要通過(guò)場(chǎng)內(nèi)交易員

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：40

　　難 易 度：易

　　專家答案：B解析內(nèi)容 投資者不可以根據(jù)自己意愿隨時(shí)撤單。在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托。證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。

　　(13)從()起，上海證券交易所所有買斷式回購(gòu)掛牌品種同時(shí)在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。

　　A2004年12月6日

　　B2005年3月21日

　　C2006年2月14日

　　D2007年5月16日

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：291

　　難 易 度：中

　　專家答案：B解析內(nèi)容 2004年12月6日，買斷式國(guó)債回購(gòu)交易開(kāi)始在大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易;2005年3月21日，買斷式國(guó)債回購(gòu)交易開(kāi)始在競(jìng)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行交易。至此，上海證券交易所買斷式回購(gòu)掛牌品種均同時(shí)在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。

　　(14)除港、澳、臺(tái)地區(qū)外，我國(guó)目前有()家證券交易所。

　　A0

　　B1

　　C2

　　D3

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：10

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 除港、澳、臺(tái)地區(qū)外，我國(guó)目前有上海證券交易所和深圳證券交易所兩家證券交易所。

　　(15)在我國(guó)，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向( )提出申請(qǐng)。

　　A中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C證券交易所

　　D證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：19

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 證券交易所會(huì)員向證券交易所提出申請(qǐng)購(gòu)買席位。

　　(16)對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，如果相關(guān)人對(duì)證券交易所采取的( )措施有異議，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)。

　　A約見(jiàn)談話

　　B要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾

　　C限制相關(guān)證券賬戶交易

　　D報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：80

　　難 易 度：中

　　專家答案：C解析內(nèi)容 對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，如果相關(guān)人對(duì)證券交易所采取的“限制相關(guān)證券賬戶交易”措施有異議，可以向證券交易所提出復(fù)核申請(qǐng)。

　　(17)()可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

　　A證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B證券公司

　　C證監(jiān)會(huì)

　　D證券交易所

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：278

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 考核融資融券業(yè)務(wù)交易所的監(jiān)管。證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。

　　(18)以下關(guān)于交易單元的說(shuō)法，不正確的是()。

　　A交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的交易單元進(jìn)行證券交易

　　B會(huì)員參與交易及會(huì)員權(quán)限的管理通過(guò)交易單元來(lái)實(shí)現(xiàn)

　　C一個(gè)交易席位只能向交易所申請(qǐng)一個(gè)交易單元

　　D會(huì)員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：20-21

　　難 易 度：易

　　專家答案：C解析內(nèi)容 一個(gè)交易席位可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)或一個(gè)以上的交易單元。

　　(19)開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為( )。

　　A真實(shí)性和同一性

　　B真實(shí)性和完整性

　　C合法性和同一性

　　D合法性和真實(shí)性

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：26

　　難 易 度：易

　　專家答案：D解析內(nèi)容 開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持的基本原則為合法性和真實(shí)性。

　　(20)()是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶。

　　A合法性

　　B真實(shí)性

　　C準(zhǔn)確性

　　D及時(shí)性

　　題 型：常識(shí)題

　　頁(yè) 碼：26

　　難 易 度：易

　　專家答案：A解析內(nèi)容 合法性是指只有國(guó)家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開(kāi)立證券賬戶。

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