證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前自測(cè)題

　　一)單選題

　　1、 證券交易所所采取的交易的組織方式是------。

　　A 經(jīng)紀(jì)制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制

　　2、-------，《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施。

　　A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日

　　3、 融期貨證券是一種------。

　　A 商品證券 B 憑證證券 C 資本證券 D 貨幣證券

　　4、 有價(jià)證券是------的一種形式。

　　A 商品證券 B虛擬資本 C 權(quán)益資本 D 債務(wù)資本

　　5、 商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有-------的憑證。

　　A 所有權(quán)或使用權(quán) B 租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán) C 收益權(quán)或處分權(quán)

　　D 使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　6、 資本證券主要包括-------。

　　A 股票、債券和基金證券B 股票、債券和金融期貨C 股票、債券和金融衍生證券

　　D 股票、債券和金融期權(quán)

　　7、 有價(jià)證券具有-----------的經(jīng)濟(jì)和法律特征。

　　A 產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險(xiǎn)性B 產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性

　　C 產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動(dòng)性、風(fēng)險(xiǎn)性D 產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險(xiǎn)性

　　8、 資本市場(chǎng)是融通長(zhǎng)期資金的市場(chǎng)，它又可以分為------------。

　　A 股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)B 中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

　　C 證券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)D 短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

　　9、 世界上第一家股票交易所在----------成立。

　　A 紐約 B 阿姆斯特丹 C 倫敦 D 巴黎

　　10、中央銀行在證券市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券是在開(kāi)展它的-------業(yè)務(wù)。

　　A 政策性 B 投融資 C 保值 D 公開(kāi)市場(chǎng)操作

　　11、以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行融資的活動(dòng)場(chǎng)所稱(chēng)為----------市場(chǎng)。

　　A 資本 B 貨幣 C 間接融資 D 直接融資

　　12、證券業(yè)協(xié)會(huì)性質(zhì)上是一種---------。

　　A 證券監(jiān)督機(jī)構(gòu) B 證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C 自律性組織 D 證券投資人

　　13、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的------。

　　A 產(chǎn)權(quán) B 債券 C 物權(quán) D 所有權(quán)

　　14、記名股票和不記名股票的差別在于--------。

　　A 股東權(quán)利 B 股東義務(wù) C 出資方式 D 記載方式

　　15、股票的未來(lái)收益的現(xiàn)值是--------。

　　A 清算價(jià)值 B 內(nèi)在價(jià)值 C帳面價(jià)值 D 票面價(jià)值

　　16、公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是---------。

　　A 票面價(jià)值 B 帳面價(jià)值 C 清算價(jià)值 D 內(nèi)在價(jià)值

　　17、在我國(guó)，國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)是----------。

　　A 國(guó)務(wù)院 B 國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén) C 國(guó)有投資公司 D 資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司

　　18、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱(chēng)為--------。

　　A 參與優(yōu)先股 B 累積優(yōu)先股 C 可贖回優(yōu)先股 D 股息率可調(diào)整優(yōu)先股

　　19、股東大會(huì)是股東公司的---------。

　　A 權(quán)力機(jī)構(gòu) B 法人代表 C 監(jiān)督機(jī)構(gòu) D 決策機(jī)構(gòu)

　　20、債券具有票面價(jià)值，代表了一定的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，是一種--------。

　　A 真實(shí)資本 B 虛擬資本 C 財(cái)產(chǎn)直接支配權(quán) D 實(shí)物直接支配權(quán)

　　21、國(guó)際債券的記價(jià)貨幣通常是------，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。

　　A 外國(guó)貨幣 B 國(guó)際通用貨幣 C 本國(guó)貨幣 D 本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣

　　22、債券是由------出具的。

　　A 投資者 B 債券人 C 代理發(fā)行人 D 債務(wù)人

　　23、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱(chēng)為----------。

　　A 債券 B 資金使用權(quán) C 財(cái)產(chǎn)支配權(quán) D 資產(chǎn)所有權(quán)

　　24、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于----------。

　　A 平價(jià)發(fā)行 B 溢價(jià)發(fā)行 C 折價(jià)發(fā)行 D 都不是

　　25、按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部?jī)斶�本金的償債方式，被稱(chēng)為-----------。

　　A 展期償還 B 滿期償還 C 到期償還 D 部分償還

　　26、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來(lái)源----------。

　　A 減少 B增加 C 不變 D 都不是

　　27、安全性最高的有價(jià)證券是------------。

　　A 國(guó)債 B 股票 C 公司債券 D 企業(yè)債券

　　28、債券和股票的相同點(diǎn)在于-----------。

　　A 具有同樣的權(quán)利 B 收益率一樣 C 風(fēng)險(xiǎn)一樣 D 都是籌資手段

　　29、證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金單位集中的資金，交由----------管理和運(yùn)作。

　　A 基金托管人 B 基金承銷(xiāo)公司 C 基金管理人 D 基金投資顧問(wèn)

　　30、證券投資基金反映的是---------關(guān)系。

　　A 產(chǎn)權(quán) B 委托代理 C 債權(quán)債務(wù) D 所有權(quán)

　　31、證券投資基金的資金主要投向---------。

　　A 實(shí)業(yè) B 郵票 C 有價(jià)證券 D珠寶

　　32、封閉式基金基金單位的交易方式是---------。

　　A 贖回 B 證交所上市 C 柜臺(tái)交易 D 場(chǎng)外交易

　　33、開(kāi)放式基金的交易價(jià)格取決于---------。

　　A 基金總資產(chǎn)值 B 供求關(guān)系 C基金凈資產(chǎn) D 基金單位凈資產(chǎn)值

　　34、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由-------機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

　　A 證券公司 B保險(xiǎn)公司 C基金管理管理公司 D 商業(yè)銀行

　　35、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是---------。

　　A 基金投資者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金監(jiān)管人

　　36、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是--------。

　　A 所有人與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系B 經(jīng)營(yíng)與監(jiān)管的關(guān)系

　　C 持有與托管的關(guān)系D 委托與受托的關(guān)系

　　37、我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣----------元。

　　A 1000萬(wàn) B 3000萬(wàn) C 5000萬(wàn) D 一億

　　38、率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是---------。

　　A 紐約證券交易所 B 芝加哥期貨交易所 C 國(guó)際貨幣市場(chǎng) D 美國(guó)證券交易所

　　39、美國(guó)國(guó)庫(kù)券期貨是采用指數(shù)報(bào)價(jià)的，該指數(shù)是----------。

　　A 100與國(guó)庫(kù)券年收益率的差B 100與和約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差

　　C 100與國(guó)庫(kù)券年貼現(xiàn)率的差D 100與國(guó)庫(kù)券年收益率的和

　　40、美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨可交割債券的剩余期限不少于---------。

　　A 15年 B 10年 C 30年 D 20年

　　41、看漲期權(quán)的買(mǎi)方具有在約定期限內(nèi)按----------價(jià)格買(mǎi)入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。

　　A 市場(chǎng)價(jià)格 B 買(mǎi)入價(jià)格 C 賣(mài)出價(jià)格 D 約定價(jià)格

　　42、看跌期權(quán)的買(mǎi)方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有--------的權(quán)利。

　　A 買(mǎi)入 B 賣(mài)出 C 持有 D 以上都是

　　43、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是---------。

　　A 美式期權(quán) B 歐式期權(quán) C 看漲期權(quán) D看跌期權(quán)

　　44、認(rèn)股權(quán)的認(rèn)購(gòu)期限一般為--------。

　　A 2~10年 B 3~10年 C 兩周到30天 D3個(gè)月到1年

　　45、金融期貨的交易對(duì)象是----------。

　　A 金融商品 B 金融商品合約 C 金融期貨合約 D 金融期權(quán)

　　46、可轉(zhuǎn)換證券實(shí)際上是一種普通股票的----------。

　　A 長(zhǎng)期看漲期權(quán) B 長(zhǎng)期看跌期權(quán) C 短期看漲期權(quán) D短期看跌期權(quán)

　　47、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)實(shí)際上是一種普通股票的----------。

　　A 長(zhǎng)期看漲期權(quán) B 長(zhǎng)期看跌期權(quán) C 短期看漲期權(quán) D短期看跌期權(quán)

　　48、不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是----------。

　　A 會(huì)員證券商 B 非會(huì)員證券商 C 會(huì)員承銷(xiāo)商 D 會(huì)員證券自營(yíng)商

　　49、世界上最早、最有影響的股價(jià)指數(shù)是-------。

　　A 道-----瓊斯股價(jià)指數(shù) B 恒生指數(shù) C 日經(jīng)指數(shù) D 納斯達(dá)克指數(shù)

　　50、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中的-----------。

　　A 綜合法 B 計(jì)算期加權(quán)法 C 基期加權(quán)法 D 相對(duì)法

　　51、以貨幣形式支付的股息，稱(chēng)之為-------。

　　A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財(cái)產(chǎn)股息 D 負(fù)債股息

　　52、在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱(chēng)之為---------。

　　A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財(cái)產(chǎn)股息 D 負(fù)債股息

　　53、決定債權(quán)票面利率時(shí)無(wú)須考慮----------。

　　A 投資者的接受程度B 債券的信用級(jí)別

　　C 利息的支付方式和記息方式D 股票市場(chǎng)的平均價(jià)格水平

　　54、買(mǎi)入債券后持有一端時(shí)間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為----------。

　　A 直接收益率 B 到期收益率 C持有期收益率 D 贖回收益率

　　55、以下那一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)----------。

　　A 政策風(fēng)險(xiǎn) B 周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C 利率風(fēng)險(xiǎn) D 信用風(fēng)險(xiǎn)

　　56、----------是會(huì)員制證券交易所的最高權(quán)利機(jī)構(gòu)。

　　A 會(huì)員大會(huì) B 理事會(huì) C 董事會(huì) D 監(jiān)察委員會(huì)

　　57、根據(jù)我國(guó)《證券法》，對(duì)證券公司實(shí)行-------管理。

　　A 分業(yè) B混合 C 綜合 D 分類(lèi)

　　58、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的-------，單獨(dú)立戶管理。

　　A 金融機(jī)構(gòu) B證券公司 C 工商銀行 D 商業(yè)銀行

　　59、證券公司開(kāi)展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的-------，供委托人使用。

　　A 買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單 B 證券買(mǎi)賣(mài)委托書(shū) C 指定交易協(xié)議書(shū) D 交割單

　　60、證券公司管理的原則要求證券公司把--------放在首位。

　　A 流動(dòng)性 B 盈利性 C 安全性 D 變現(xiàn)能力

　　61、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機(jī)構(gòu)，稱(chēng)為----------。

　　A 中央登記結(jié)算公司 B 地方登記結(jié)算公司 C 交易所 D 交易中心

　　62、根據(jù)我國(guó)公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是---------。

　　A 總經(jīng)理 B 監(jiān)事長(zhǎng) C 董事長(zhǎng) D 公司內(nèi)部自定

　　63、發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專(zhuān)利技術(shù)作價(jià)出資的金額不得超過(guò)股份有限公司注冊(cè)資本的-----

　　A 10% B 20% C 30% D 40%

　　64、公司財(cái)產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時(shí)，其支付的順序?yàn)?-----

　　A 繳納所欠稅款、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)

　　B 清算費(fèi)用、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　C 清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

　　D 職工工資和勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

　　65、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起---年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A 1 B 2 C 3 D 4

　　66、通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的------時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購(gòu)要約。

　　A 20% B 25% C 30% D 35%

　　67、發(fā)行公司債券時(shí)，該公司的累計(jì)債券總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的----

　　A 40% B 50% C 60% D 70%

　　68、證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期最長(zhǎng)不得超過(guò)------。

　　A 90 天 B 六個(gè)月 C 九個(gè)月 D 一年

　　69、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的------，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會(huì)公開(kāi)募集。

　　A 15% B 20% C 30% D 35%

　　70、職業(yè)道德是人們?cè)诟鞣N職業(yè)活動(dòng)中應(yīng)該遵守的-------。

　　A 職業(yè)紀(jì)律 B 職業(yè)操守 C 職業(yè)規(guī)范 D 道德規(guī)范

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