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2012證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺預(yù)測(cè)卷(3)

第 1 頁:一、單項(xiàng)選擇題
第 7 頁:二、多項(xiàng)選擇題
第 11 頁:三、判斷題
第 13 頁:參考答案

  二、多項(xiàng)選擇題(共40題,每題1分,共40分)以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中,有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求,請(qǐng)選出正確的選項(xiàng),漏選、錯(cuò)選均不得分。

  61.下列屬于政府債券的有( )。

  A.金融債券

  B.國(guó)債

  C.地方債

  D.可轉(zhuǎn)換債券

  62.我國(guó)證券交易所規(guī)定的會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括( )。

  A.對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督

  B.維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益

  C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料

  D.派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)

  63.根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系,證券交易的方式有( )。

  A.現(xiàn)貨交易

  B.回購(gòu)交易

  C.遠(yuǎn)期交易

  D.期貨交易

  64.以下關(guān)于封閉式基金的說法,正確的有( )。

  A.封閉式基金在成立后,基金管理公司可以申請(qǐng)其基金在證券交易所上市

  B.封閉式基金如果獲得批準(zhǔn),則投資者就可以在二級(jí)市場(chǎng)上買賣基金份額

  C.封閉式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格,是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的

  D.封閉式基金如果是非上市的,投資者可以進(jìn)行基金份額的申購(gòu)和贖回

  65.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括( )

  A.證券賬戶的開立

  B.證券賬戶管理

  C.資金賬戶管理

  D.證券委托買賣

  66.對(duì)委托人撤銷的委托,證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的( )解凍。

  A.資金

  B.證券

  C.賬戶

  D.股東卡

  67.下列關(guān)于過戶費(fèi)的收取正確的是( )。

  A.上海證券交易所A股過戶費(fèi)為成交面額的l‰,起點(diǎn)為1元

  B.深圳證券交易所免收A股過戶費(fèi)

  C.上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)為成交金額的0.5‰,但最高不超過500美元

  D.目前免收基金交易過戶費(fèi)

  68.證券經(jīng)紀(jì)務(wù)的特點(diǎn)有:( )

  A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

  B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

  C.客戶指令的權(quán)威性

  D.客戶資料的保密性

  69.在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面,以下符合《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定的有( )

  A.A股、債券的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

  B.基金交易為0.001元人民幣

  C.B股交易為0.Ol港元

  D.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易為0.005元人民幣

  70.可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司( )進(jìn)行調(diào)整。

  A.配股

  B.送紅股

  C.增發(fā)新股

  D.降低轉(zhuǎn)股價(jià)格

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