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2012證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺預(yù)測卷(3)

第 1 頁:一、單項選擇題
第 7 頁:二、多項選擇題
第 11 頁:三、判斷題
第 13 頁:參考答案

  21.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )。

  A.5 B.10 C.15 D.20

  22.中國證監(jiān)會頒布的《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定,自營股票規(guī)模不得超過凈資本的( )。

  A.5% B.20% C.30% D.100%

  23.無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格,由買賣雙方在收盤價的上下( )或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。

  A.10%

  B.20%

  C.30%

  D.50%

  24.債券大宗交易以及專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易實行( )。

  A.當日回轉(zhuǎn)交易

  B.T+1日回轉(zhuǎn)交易

  C.T+2日回轉(zhuǎn)交易

  D.T+3日回轉(zhuǎn)交易

  25.詢價交易中,交易商以( )方式申報。

  A.匿名

  B.匿名或?qū)嵜?/P>

  C.實名

  D.匿名和實名

  26.所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額,合計達到該公司總股本的( )及其后每增加( )時,證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站,公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。

  A.10%,1%

  B.10%,2%

  C.15%,3%

  D.16%,2%

  27.下列各項不屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是( )。

  A.證券公司與客戶必須是“一對一”

  B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

  C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作

  D.通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)

  28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),其凈資本不低于人民幣( )億元。

  A.1 B.2 C.5 D.10

  29.以下不屬于證券自營買賣對象的是( )。

  A.國債

  B.權(quán)證

  C.B股

  D.證券投資基金

  30.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。

  A.7

  8.10

  C.15

  D.20

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