三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對錯(cuò)，正確的選√、錯(cuò)誤的選×，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。

　　101.1990年12月和l991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別正式開業(yè)。 ( )

　　102.證券交易所交易系統(tǒng)主機(jī)接受申報(bào)后，要根據(jù)訂單的成交規(guī)則進(jìn)行撮合配對。符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的繼續(xù)等待成交，超過了委托時(shí)效的訂單失效。 ( )

　　103.深圳證券交易所會(huì)員可通過多個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行一個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可通過一個(gè)網(wǎng)關(guān)進(jìn)行多個(gè)交易單元的交易申報(bào)，也可以通過其他會(huì)員的網(wǎng)關(guān)進(jìn)行交易申報(bào)。 ( )

　　104.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，可在場內(nèi)市場進(jìn)行，也可在場外市場進(jìn)行。 ( )

　　105.會(huì)員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所交納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。 ( )

　　106.目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用電腦報(bào)價(jià)方式。 ( )

　　107.百慕大式權(quán)證則可在失效日之后一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)。 ( )

　　108.證券交易所是有組織的市場，它可以持有證券，也可以進(jìn)行證券的買賣，在某種程度上決定著證券交易的價(jià)格。 ( )

　　109.從2002年3月25日起國債交易率先采用凈價(jià)交易。 ( )

　　110.證券交易所內(nèi)的證券交易按“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”原則競價(jià)成交。 ( )

　　111.營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資金、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。 ( )

　　112.過戶費(fèi)是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。 ( )

　　113.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司主要依靠證券的買賣差價(jià)作為業(yè)務(wù)收入。 ( )

　　114.委托人的指令具有權(quán)威性，證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，但當(dāng)市場發(fā)生重大變化，可以避免客戶重大損失的情況，證券經(jīng)紀(jì)商可以靈活處置客戶的證券。 ( )

　　115.客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式對客戶而言，其資金存取、銀行與證券之間的資金劃轉(zhuǎn)操作與“銀證轉(zhuǎn)賬存取”基本相同。 ( )

　　116.非交易過戶的可轉(zhuǎn)債可以在過戶當(dāng)日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)。 ( )

　　117.未辦理指定交易的A股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計(jì)算。 ( )

　　118.投資者買賣ETF須用A股賬戶;投資者申購、贖回ETF須用A股賬戶或基金賬戶。 ( )

　　119.交易所將轉(zhuǎn)托管申請數(shù)據(jù)發(fā)送給中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)。T日日終，中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報(bào)。 ( )

　　120.證券公司開展自營業(yè)務(wù)時(shí)，只能從事上市證券的買賣，不得從事非上市證券的買賣。 ( )

　　121.自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別在于自營業(yè)務(wù)存在虧損的可能性;而經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)只賺不賠。 ( )

　　122.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　123.大宗交易納入證券交易所即時(shí)行情和指數(shù)的計(jì)算，成交量在大宗交易結(jié)束后計(jì)入當(dāng)日該證券成交總量。 ( )

　　124.B股實(shí)行T+3日回轉(zhuǎn)交易。 ( )

　　125.根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所證券交易的開盤價(jià)為當(dāng)日該證券的第一筆成交價(jià)。 ( )

　　126.除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定外，按除權(quán)(息)價(jià)作為計(jì)算漲跌幅的基準(zhǔn)。 ( )

　　127.取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元。 ( )

　　128.設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣5億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于人民幣3億元。

　　129.證券公司為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立的證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。

　　130.證券自營業(yè)務(wù)買賣對象除了上市證券，還包括非上市證券。 ( )

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