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2012證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺預(yù)測卷(3)

第 1 頁:一、單項選擇題
第 7 頁:二、多項選擇題
第 11 頁:三、判斷題
第 13 頁:參考答案

  81.下列屬于操縱證券市場手段的有( )。

  A.假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

  B.集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

  C.非法獲取內(nèi)幕信息并利用內(nèi)幕信息買賣證券

  D.與他人串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易

  82.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有( )。

  A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  C.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  D.為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  83.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。

  A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍

  B.凈資本不低于人民幣5億元,且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定

  C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格,無不良行為記錄

  D.最近3年未受到過行政處罰或者刑事處罰

  84.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括( )。

  A.專門、獨立的業(yè)務(wù)運(yùn)作

  B.建立授權(quán)管理與問責(zé)制

  C.合理的規(guī)模控制

  D.獨立、客觀的投資研究

  85.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有( )。

  A.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

  B.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運(yùn)作

  C.出具資產(chǎn)托管報告

  D.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令,并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運(yùn)營中的資金往來

  86.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系,主要內(nèi)容包括( )。

  A.建立投資指令審核制度

  B.執(zhí)行公平的交易分配制度,公平對待客戶

  C.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng),完善相關(guān)的安全設(shè)施

  D.建立完善的交易記錄制度,每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管

  87.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時,交易所可視情況采取的措施有( )。

  A.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍

  B.調(diào)整融資、融券保證金比例

  C.調(diào)整可沖抵保證金有價證券的折算率

  D.暫停整個市場的融資買入或融券賣出交易

  88.證券公司對證券發(fā)行人的權(quán)利,是指( )。

  A.請求召開證券持有人會議的權(quán)利

  B.參加證券持有人會議、提案、表決的權(quán)利

  C.配售股份的認(rèn)購權(quán)利

  D.請求分配投資收益的權(quán)利

  89.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi),向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告的當(dāng)月情況有( )。

  A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量

  B.對全體客戶和前20名客戶的融資、融券余額

  C.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量

  D.強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額

  90.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險控制的措施包括( )。

  A.制定完備的內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)范,加強(qiáng)對相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行管理制度和業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)

  B.對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),實行雙人雙崗復(fù)核、審批,并強(qiáng)制留痕

  C.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)作管理制度

  D.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行定期或不定期檢查或稽核

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