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2012證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺預(yù)測卷(3)

第 1 頁:一、單項選擇題
第 7 頁:二、多項選擇題
第 11 頁:三、判斷題
第 13 頁:參考答案

  一、單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分,共30分)以下各小題所給出的4個選項中,只有一項最符合題目要求,請選出正確的選項,不選、錯選均不得分。

  1.在競價市場中,證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動的,這屬于( )的特點。

  A.指令驅(qū)動系統(tǒng) B.報價驅(qū)動系統(tǒng)

  C.經(jīng)紀(jì)人驅(qū)動系統(tǒng) D.時間驅(qū)動系統(tǒng)

  2.證券交易的( )原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時、真實、準(zhǔn)確、完整地向社會發(fā)布自己的有關(guān)信息。

  A.公平 B.公開 C.公正 D.安全

  3.我國證券交易所目前采用的報價方式是(  )。

  A.口頭報價 B.書面報價 C.電腦報價 D.人工報價

  4.證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。

  A.5 B.7 C.10 D.30

  5.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的,其注冊資本不得低于人民幣( )元。

  A.5000萬 B.1億 C.2億 D.5億

  6.( )的核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。

  A.透明原則 B.公開原則 C.公正原則 D.公平原則

  7.( )是由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時約定的價格交割一定數(shù)量的某種商品的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。

  A.回購交易合約 B.遠(yuǎn)期交易合約

  C.現(xiàn)貨交易合約 D.期貨合約

  8.以下不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有( )。

  A.挪用客戶交易結(jié)算資金

  B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時最有利的委托價格)向交易所申報

  C.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托

  D.降低證券交易收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

  9.( )是證券交易的中介,是獨立于買賣雙方的第三者,與客戶之間不存在從屬或依附的關(guān)系。

  A.中介公司

  B.中國監(jiān)管協(xié)會

  C.中介銀行

  D.證券經(jīng)紀(jì)商

  10.目前,我國具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的( )。

  A.證券公司

  B.資產(chǎn)管理公司

  C.信托公司

  D.基金公司

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