31.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的( )，通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。

　　A.敏感性指標(biāo)

　　B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值

　　C.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值

　　D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)

　　32.柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。

　　A.銀行柜臺(tái)

　　B.其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)

　　C.證券交易所

　　D.證券交易系統(tǒng)

　　3311.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣 ( )。

　　A.3000萬(wàn)元

　　B.5000萬(wàn)元

　　C.1億元

　　D.2億元

　　34.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿( )年。

　　A.2 B.3 C.4 D.5

　　35.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A.董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)

　　B.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

　　C.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——分支機(jī)構(gòu)

　　D.董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)

　　36.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　37.證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起( )個(gè)交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報(bào)證券交易所備案。

　　A.2 B.3 C.5 D.15

　　38.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作之日起( )個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。

　　A.12 B.6 C.3 D.1

　　39.以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是( )。

　　A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　　B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易

　　C.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

　　D.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

　　40.證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的( )。

　　A.10% B.15% C.20% D.25%

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